【正文】 ：人民幣元 項(xiàng)目 已實(shí)現(xiàn)部分 未實(shí)現(xiàn)部分 未分配利潤合計(jì) 基金合同生效日本期利潤 本期基金份額交易產(chǎn)生的變動數(shù) 其中：基金申購款 基金贖回款 本期已分配利潤 本期末 存款利息收入 單位：人民幣元 項(xiàng)目 本期 年月日（基金合同生效日）至年月日 活期存款利息收入 定期存款利息收入 其他存款利息收入 結(jié)算備付金利息收入 其他 合計(jì) 股票投資收益 股票投資收益項(xiàng)目構(gòu)成 單位：人民幣元 項(xiàng)目 本期 年月日（基金合同生效日）至年月日股票投資收益——買賣股票差價(jià)收入 股票投資收益——贖回差價(jià)收入 合計(jì) 股票投資收益——買賣股票差價(jià)收入 單位：人民幣元 項(xiàng)目 本期 年月日（基金合同生效日）至年月日 賣出股票成交總額 減：賣出股票成本總額 買賣股票差價(jià)收入 股票投資收益——贖回差價(jià)收入 單位：人民幣元 項(xiàng)目 本期 年月日（基金合同生效日）至年月日贖回基金份額對價(jià)總額 減：現(xiàn)金支付贖回款總額 減：贖回股票成本總額 贖回差價(jià)收入 債券投資收益注:無。 應(yīng)收利息 單位：人民幣元 項(xiàng)目 本期末 年月日 應(yīng)收活期存款利息 應(yīng)收定期存款利息 應(yīng)收其他存款利息 應(yīng)收結(jié)算備付金利息 應(yīng)收債券利息 應(yīng)收買入返售證券利息 應(yīng)收申購款利息 應(yīng)收黃金合約拆借孳息 其他 合計(jì) 其他資產(chǎn)注:無。對基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、紅利收入，按照上述規(guī)定計(jì)算納稅，持股時(shí)間自解禁日起計(jì)算；解禁前取得的股息、紅利收入繼續(xù)暫減按計(jì)入應(yīng)納稅所得額。 差錯(cuò)更正的說明本基金在本報(bào)告期間無須說明的會計(jì)差錯(cuò)更正。本基金能夠取得該組成部分的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)會計(jì)信息。本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率為原則進(jìn)行收益分配。債券投資在持有期間應(yīng)取得的按票面利率或者發(fā)行價(jià)計(jì)算的利息扣除在適用情況下由債券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的個(gè)人所得稅后的凈額確認(rèn)為利息收入。交易雙方準(zhǔn)備按凈額結(jié)算時(shí)，金融資產(chǎn)與金融負(fù)債按抵銷后的凈額在資產(chǎn)負(fù)債表中列示。采用估值技術(shù)時(shí)，優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。存在活躍市場的金融工具按其估值日的市場交易價(jià)格確定公允價(jià)值；估值日無交易且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，按最近交易日的市場交易價(jià)格確定公允價(jià)值。該金融資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移，且本基金將金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬轉(zhuǎn)移給轉(zhuǎn)入方；或者()本基金目前暫無金融負(fù)債分類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融負(fù)債。本基金目前以交易目的持有的股票投資和債券投資分類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)。 重要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì) 會計(jì)年度本基金會計(jì)年度為公歷月日起至月日止。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證銀行指數(shù)收益率。本基金為交易型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購資金利息共募集人民幣元(含募集股票市值)，業(yè)經(jīng)普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)普華永道中天驗(yàn)字()第號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。評價(jià)財(cái)務(wù)報(bào)表的總體列報(bào)、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容(包括披露)，并評價(jià)財(cái)務(wù)報(bào)表是否公允反映相關(guān)交易和事項(xiàng)。(四)由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內(nèi)部控制之上，未能發(fā)現(xiàn)由于舞弊導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)高于未能發(fā)現(xiàn)由于錯(cuò)誤導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，我們也執(zhí)行以下工作：在編制財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，基金管理人管理層負(fù)責(zé)評估南方中證銀行基金的持續(xù)經(jīng)營能力，披露與持續(xù)經(jīng)營相關(guān)的事項(xiàng)(如適用)，并運(yùn)用持續(xù)經(jīng)營假設(shè)，除非基金管理人管理層計(jì)劃清算南方中證銀行基金、終止運(yùn)營或別無其他現(xiàn)實(shí)的選擇。6 審計(jì)報(bào)告 審計(jì)報(bào)告基本信息財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)過審計(jì) 是審計(jì)意見類型 標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告編號 普華永道中天審字()第號 審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容審計(jì)報(bào)告標(biāo)題 審計(jì)報(bào)告 審計(jì)報(bào)告收件人 南方中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金全體基金份額持有人審計(jì)意見 (一) 我們審計(jì)的內(nèi)容我們審計(jì)了南方中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“南方中證銀行基金”)的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括年月日的資產(chǎn)負(fù)債表，年月日(基金合同生效日)至年月日止期間的利潤表和所有者權(quán)益(基金凈值)變動表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注。根據(jù)上述分配原則以及基金的實(shí)際運(yùn)作情況，本報(bào)告期本基金未有分配事項(xiàng)。 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 本基金合同約定，當(dāng)基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達(dá)到以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配。本基金管理人已制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)；建立了估值委員會，組成人員包括副總經(jīng)理、督察長、權(quán)益研究部總經(jīng)理、指數(shù)投資部總經(jīng)理、現(xiàn)金投資部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理及運(yùn)作保障部總經(jīng)理等。截至報(bào)告期末，本基金份額凈值為元，開放日至本報(bào)告期末，份額凈值增長率為。 公平交易制度的執(zhí)行情況 本基金管理人根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，針對股票、債券的一級市場申購和二級市場交易等投資管理活動，以及授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等投資管理活動相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了股票、債券、基金等證券池管理制度和細(xì)則，投資管理制度和細(xì)則，集中交易管理辦法，公平交易操作指引，異常交易管理制度等公平交易相關(guān)的公司制度或流程指引。4 管理人報(bào)告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn) 年月日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，南方基金管理有限公司作為國內(nèi)首批規(guī)范的基金管理公司正式成立，成為我國“新基金時(shí)代”的起始標(biāo)志。.所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。本基金標(biāo)的指數(shù)為中證銀行指數(shù)。 重大事件揭示 基金份額持有人大會決議 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 基金投資策略的改變 為基金進(jìn)行審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所情況 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 基金租用證券公司交易單元進(jìn)行股票投資及傭金支付情況 基金租用證券公司交易單元進(jìn)行其他證券投資的情況 其他重大事件 167。 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況 主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較 自基金合同生效以來基金每年凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 其他指標(biāo) 過去三年基金的利潤分配情況 167。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。　　1 重要提示及目錄 重要提示 基金管理人的董事會、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 審計(jì)報(bào)告 審計(jì)報(bào)告基本信息 審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容 167。2 基金簡介 基金基本情況基金名稱 南方中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金簡稱 銀行場內(nèi)簡稱 銀行基金基金主代碼 基金運(yùn)作方式 交易型開放式基金合同生效日 年月日基金管理人 南方基金管理股份有限公司基金托管人 中國工商銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額 份 基金合同存續(xù)期 不定期基金份額上市的證券交易所 上海證券交易所上市日期 年月日注:本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場合下，可簡稱為“銀行基金”。 基金管理人和基金托管人項(xiàng)目 基金管理人 基金托管人 名稱 南方基金管理股份有限公司中國工商銀行股份有限公司信息披露負(fù)責(zé)人 姓名 ?？舜ü髀?lián)系電話 電子郵箱 客戶服務(wù)電話 傳真 注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號辦公地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號郵政編碼 法定代表人 張海波易會滿 信息披露方式本基金選定的信息披露報(bào)紙名稱 中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)登載基金年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 基金年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 基金管理人、基金托管人的辦公地址 其他相關(guān)資料項(xiàng)目 名稱 辦公地址 會計(jì)師事務(wù)所 普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)上海市湖濱路號普華永道中心樓注冊登記機(jī)構(gòu) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京市西城區(qū)太平橋大街號167。年月，公司整體變更設(shè)立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金億元人民幣。 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 孫偉本基金基金經(jīng)理年月日管理學(xué)學(xué)士，具有基金從業(yè)資格、金融分析師（）資格、注冊會計(jì)師（）資格。 管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《南方中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的的交易次數(shù)為次，是由于投資組合接受投資者申贖后被動增減倉位以及指數(shù)型基金成份股調(diào)整所致，相關(guān)投資組合經(jīng)理已提供決策依據(jù)并留存記錄備查。中證銀行指數(shù)在年開年大幅上漲，截至月日倍以上的整體估值處于指數(shù)發(fā)布以來的較高水平；但與其他藍(lán)籌行業(yè)橫向?qū)Ρ?，銀行業(yè)仍是業(yè)績較為確定并且估值具有吸引力的行業(yè)，在股入摩和機(jī)構(gòu)定價(jià)權(quán)提升的催化下，在資產(chǎn)質(zhì)量改善和利差持續(xù)抬升的支撐下，銀行業(yè)具備持續(xù)走強(qiáng)的潛力?；鸸芾砣烁淖児乐导夹g(shù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的變化在以上的，對所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當(dāng)性咨詢會計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值。5 托管人報(bào)告 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人在對南方中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。審計(jì)報(bào)告的“注冊會計(jì)師對財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)的責(zé)任”部分進(jìn)一步闡述了我們在這些準(zhǔn)則下的責(zé)任。注冊會計(jì)師對財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)的責(zé)任 我們的目標(biāo)是對財(cái)務(wù)報(bào)表整體是否不存在由于舞弊或錯(cuò)誤導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證，并出具包含審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告。了解與審計(jì)相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，但目的并非對內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。如果我們得出結(jié)論認(rèn)為存在重大不確定性，審計(jì)準(zhǔn)則要求我們在審計(jì)報(bào)告中提請報(bào)表使用者注意財(cái)務(wù)報(bào)表中的相關(guān)披露；如果披露不充分，我們應(yīng)當(dāng)發(fā)表非無保留意見。會計(jì)師事務(wù)所的名稱 普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)注冊會計(jì)師的姓名 薛競陳熹會計(jì)師事務(wù)所的地址 中國上海市黃浦區(qū)湖濱路號領(lǐng)展企業(yè)廣場座普華永道中心樓審計(jì)報(bào)告日期 年月日167。經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)自律監(jiān)管決定書[]號審核同意，本基金份基金份額于年月日在上交所掛牌交易。 金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的分類()應(yīng)收款項(xiàng)是指在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產(chǎn)。以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)，取得時(shí)發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用計(jì)入當(dāng)期損益；對于支付的價(jià)款中包含的債券起息日或上次除息日至購買日止的利息，單獨(dú)確認(rèn)為應(yīng)收項(xiàng)目。當(dāng)金融負(fù)債的現(xiàn)時(shí)義務(wù)全部或部分已經(jīng)解除時(shí)，終止確認(rèn)該金融負(fù)債或義務(wù)已解除的部分。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。 損益平準(zhǔn)金損益平準(zhǔn)金包括已實(shí)現(xiàn)平準(zhǔn)金和未實(shí)現(xiàn)平準(zhǔn)金。 費(fèi)用的確認(rèn)和計(jì)量本基金的管理人報(bào)酬和托管費(fèi)在費(fèi)用涵蓋期間按基金合同約定的費(fèi)率和計(jì)算方法逐日確認(rèn)。經(jīng)宣告的擬分配基金收益于分紅除權(quán)日從所有者權(quán)益轉(zhuǎn)出。 其他重要的會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)無。()基金賣出股票按的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票