【正文】 稱 。監(jiān)察稽核部屬于內(nèi)核部門，直接接受總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自職責(zé)。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]11對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等。五、基金管理人的內(nèi)部控制制度基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等?；鸸芾砣藝?yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。三、基金管理人的職責(zé)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 辦理基金備案手續(xù)；對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 編制中期和年度基金報(bào)告； 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格； 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 召集基金份額持有人大會(huì)； 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； 1國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)?；鸾?jīng)理邱春楊，男，中國籍，金融學(xué)碩士，9 年證券從業(yè)經(jīng)歷，持有證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書，2022 年 3 月至 2022 年 10 月任職于南方證券資產(chǎn)管理部，2022 年 11 月至 2022 年 2 月先后任廣發(fā)基金管理有限公司籌建人員、研究發(fā)展部產(chǎn)品設(shè)計(jì)小組組長、機(jī)構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、金融工程部副總經(jīng)理，2022 年 2 月 1 日起任公司金融工程部總經(jīng)理，2022 年 12 月 30 日起任廣發(fā)滬深 300 指數(shù)基金基金經(jīng)理，2022 年 11 月 26 日起任本基金基金經(jīng)理。段西軍：督察長，男，博士。廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]9朱平：副總經(jīng)理，男，碩士, 經(jīng)濟(jì)師。肖雯：副總經(jīng)理，女，企業(yè)管理碩士, 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任廣發(fā)證券研究發(fā)展中心研究員。曾任廣州實(shí)達(dá)實(shí)業(yè)發(fā)展公司辦公室主任、廣州屈臣氏公司行政主管。監(jiān)事會(huì)成員余利平：監(jiān)事會(huì)主席，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾任廣發(fā)證券成都營業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券基金部副總經(jīng)理、嘉實(shí)基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事長。羅海平：獨(dú)立董事，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總裁。姚海鑫：獨(dú)立董事，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、教授、博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長。董茂云：獨(dú)立董事，男，法學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授。許冬瑾：董事，女，工商管理碩士，主管藥師，現(xiàn)任康美藥業(yè)股份有限公司副董事長、副總經(jīng)理。兼任全國婦聯(lián)常委、中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)會(huì)副會(huì)長、香江社會(huì)救助基金會(huì)主席、廣東省婦聯(lián)副主席、廣東省政協(xié)常委。曾任烽火通信科技股份有限公司證券部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資自營部副總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發(fā)證券副總裁、常務(wù)副總裁、副董事長、總裁，嘉實(shí)基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書長，第三屆中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長等職務(wù)。廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]7第三部分 基金管理人一、概況名稱：廣發(fā)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市拱北情侶南路 255 號(hào) 4 層辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東 1 號(hào)保利國際廣場南塔 31－33 樓法定代表人：馬慶泉設(shè)立時(shí)間：2022 年 8 月 5 日電話：02089899117聯(lián)系人：段西軍注冊(cè)資本： 億元人民幣股權(quán)結(jié)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券” ） 、烽火通信科技股份有限公司、香江投資有限公司、康美藥業(yè)股份有限公司和廣州科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司，分別持有本基金管理人 ％、％、％、10％和 ％的股權(quán)。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場外認(rèn)購、場外申購、場外贖回 場內(nèi) 通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用交易所開放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購、贖回和上市交易的場所。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理贖回 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。 廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]2第二部分 釋義在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：招募說明書 《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書》 ，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新本合同、基金合同 《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充中國 中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī) 中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》元 中國法定貨幣人民幣元基金或本基金 依據(jù)《基金合同》所募集的廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議 基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告 《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)基金份額發(fā)售公告》廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]3《業(yè)務(wù)規(guī)則》 《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國證監(jiān)會(huì) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人 中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人 根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者基金代銷機(jī)構(gòu) 符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu) 基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)” ）核準(zhǔn)。廣發(fā)中證500指數(shù)證券投資基金(LOF)（以下簡稱“基金”或“本基金” ）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]目 錄第一部分 緒言 ............................................................1第二部分 釋義 ............................................................2第三部分 基金管理人 ......................................................7第四部分 基金托管人 .....................................................12第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ...................................................16第六部分 基金的募集 .....................................................40第七部分 基金合同的生效 .................................................46第八部分 基金份額的上市交易 .............................................46第九部分 基金份額的場外申購與贖回 .......................................48第十部分 基金份額的場內(nèi)申購與贖回 .......................................57第十一部分 基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 ...................62第十二部分 基金的投資 ...................................................63第十三部分 基金的業(yè)績 ...................................................71第十四部分 基金的財(cái)產(chǎn) ...................................................73第十五部分 基金資產(chǎn)的估值 ...............................................75第十六部分 基金的收益與分配 .............................................80第十七部分 基金費(fèi)用與稅收 ...............................................82第十八部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) .............................................84第十九部分 基金的信息披露 ...............................................85第二十部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 .....................................................90第二十一部分 基金的終止與清算 ...........................................93第二十二部分 基金合同的內(nèi)容摘要 .........................................95第二十三部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ....................................110第二十四部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ....................................126第二十五部分 其他應(yīng)披露的事項(xiàng) ..........................................128第二十六部分 招募說明書存放及查閱方式 ..................................133第二十七部分 備查文件 ..................................................133廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]1第一部分 緒言《廣發(fā)中證500指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書》 （以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書” ）依照《中華人民共和國證券投資基金法》 （以下簡稱“《基金法》 ”） 、 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作管理辦法》 ”)、 《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售管理辦法》 ”)、 《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡稱“《信息披露辦法》 ”）以及《廣發(fā)中證500指數(shù)證券投