【正文】 續(xù)期限 不定期 四 、本基金的歷史沿革 本基金由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為國泰基金管理有限公司或接受國泰基金管理有限公司基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； 投資者： 指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者； 個人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人； 機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織； 合格境外機(jī)構(gòu)投 資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者； 基金份額持有人大會： 指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會議； 集中申購期： 指本基金合同生效后，僅開放申購、不開放贖回的一段時間，最長不超過一個月； 基金合同生效日： 指《國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金基金合同》生效起始日，《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》自同一日起失效； 存續(xù)期： 指本基金合同生 效至終止之間的不定期期限； 工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 申購： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為； 贖回： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人 按基金合同規(guī)定的條件要求賣出 本基金基金份額的行為； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按本基金合同和基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為； 巨額贖回： 在單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額 總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的 10%； 轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從5 一個銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為； 投資指令： 指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令； 代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) ； 銷售機(jī)構(gòu)： 指基金管理人及本 基金代銷機(jī)構(gòu)； 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 基金賬戶： 指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶； 交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu) 辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的 基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶； 開放日： 指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日； T 日： 指銷售機(jī)構(gòu)受 理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期； T+n日 ： 指 T日后（不包括 T日）第 n個工作日， n指自然數(shù)； 基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、其他合法收入 及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 ； 基金資產(chǎn)總值： 指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值； 基金份額凈值 指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值； 基金資產(chǎn)估值 ： 指計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程； 法律法規(guī)： 指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充件； 不可抗力： 指任何不能預(yù)見、不能避免且不能克服的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、6 火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受。 （三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，若與本基金合同有沖突，均以本基金 合同為準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 訂立本基金合同的原則 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 1 國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金 基金合同 基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 二〇〇七年 十 一 月1 目錄 一、前言 ................................................................. 2 二、釋義 ................................................................. 3 三、基金的基本情況 ....................................................... 6 四、本基金的歷史沿革 ..........................................................................................................................6 五、基金的存續(xù) .......................................................................................................................................7 六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 ............................................ 7 七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 ................................. 12 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) ........................................... 13 九、基金份額持有人大會 ................................................... 19 十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ............................... 24 十一、基金托管 .......................................................... 26 十二、基金的銷售 ........................................................ 27 十三、基金份額的注冊登記 ................................................. 27 十四、 基金的投資 ........................................................ 28 十五、基金的融資 ........................................................ 31 十六、基金的財(cái)產(chǎn) ........................................................ 31 十七、基金資產(chǎn)估值 ...................................................... 32 十八、基金費(fèi)用與稅收 .................................................... 35 十九、基金收益與分配 .................................................... 36 二十、基金的會計(jì)與審計(jì) ................................................... 37 二十一、基金的信息披露 ................................................... 38 二十二、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ............................. 41 二十三、違約責(zé)任 ........................................................ 43 二十四、爭議的處理 ...................................................... 44 二十五、基金合同的效力 ................................................... 44 2 一、前言 （一）訂立《國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的 訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 訂立 本基金合同的依據(jù) 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱 “ 《基金法》 ” ）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱 “ 《運(yùn)作辦法》 ” ）、《證券投資基金信息披露管理辦法》 （ 以下簡稱 “ 《信息披露辦法》 ” ）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱 “ 《銷售辦法》 ” ）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募 集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱 “中國證監(jiān)會” )核準(zhǔn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。 3 二、釋義 本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 指國泰滬深 300 指數(shù)證券投資基金，本 基金由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉(zhuǎn)型而來； 基金轉(zhuǎn)型： 指對國泰金象保本增值混合基金保本期屆滿時，轉(zhuǎn)型為“國泰滬深 300 指數(shù)證券投資基金”，基金投資、基金費(fèi)率等相關(guān)內(nèi)容做相應(yīng)修改，修訂基金合同、托管協(xié)議等一系列事項(xiàng)的統(tǒng)稱； 基金合同或本基金合同： 指《國泰滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充； 招募說明書： 指《國泰滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其定期更新； 集中申購公告： 指《國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金基金份額集中申購公告》 托管協(xié)議： 指《 國泰滬深 300 指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充； 中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會； 中國銀監(jiān)會： 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會； 《基金法》： 指 2021年 10月 28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過的自 2021年 6月 1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂； 《銷售辦法》： 指 2021年 6月 25日由中國證監(jiān)會公布并于 2021年 7月 1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂； 《運(yùn)作辦法》： 指 2021年 6月 29日由中國證監(jiān) 會公布并于 2021年 7月 1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時做出的修訂； 《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會 2021年 6月 8日頒布、同年 7月 1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》 及不時作出的修訂 ； 元： 指人民幣元； 基金管理人： 指國泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中國銀行股份有限公司； 注冊登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅