【文章內(nèi)容簡介】 登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評(píng)級(jí)公司等。證券交易所屬于基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。 　　6 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d 　　6 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 　　6 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 　　解　　析：公司型基金指基金本身為一家股份公司，公司通過發(fā)行股票或受益憑證的方式來籌集資金。它在形式上類似于一般股份公司。目前我國的基金全部是契約型基金。在國際上 　　，美國的基金以公司型基金為主，有上市基金也有非上市基金。 　　6 下列屬于成長型基金的主要投資對(duì)象是( )。 　　 考試大論壇　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 　　6 證券投資基金對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　6 基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)是( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 　　解　　析：基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)有：(1)承銷證券。(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保。(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外。 　　(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 　　70、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的召開方式的說法，正確的有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b7 下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露的說法，正確的是( )。 　　 　　 　　，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工 日計(jì)算并披露 　　、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映 來源：考試大　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d 　　解　　析：本題是對(duì)基金份額凈值的計(jì)算及披露的考查，QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。 　　7 下列屬于定期報(bào)告的信息披露文件的是( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d 　　7 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求的說法，正確的1有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　解　　析：基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全，基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消。(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密。(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。D項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。 　　7 下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括( )。 　　 　　 　　。 　　D. 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。更換基金管理人、基金托管人 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 　　7 基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)包括( )。 　　、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議 　　 　　 　　、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 　　解　　析：基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議。研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案。草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約。協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作等。　　7 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。 　　 　　 　　 　　。 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 　　7 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 　　7 按照基金流通方式分類，證券投資基金可分為( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d 　　解　　析：按照基金的募集方式可以劃分為公募基金和私募基金。按照基金的流通方式可以劃分為上市基金和非上市基金。 　　7 基金會(huì)計(jì)區(qū)別于其他會(huì)計(jì)的標(biāo)志有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 　　80、 封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況是( )。 　　 　　 　　，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接的 　　%以上的基金份額持有人集體要求的 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　解　　析：《證券投資基金法》第六十七條規(guī)定：有下列情形之一的，基金合同終止：(1)基金合同期限屆滿而未延期的。(2)基金份額持有人大會(huì)決定終止的。(3)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的。(4)基金合同約定的其他情形。8 基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括( )等方面。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 　　解　　析：根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。 　　8 后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有( ) 　　、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能 　　、資金處理的功能 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 來源：考試大　　8 開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。其中，代銷是一種通過( ) 　　等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。 　　 　　。 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 　　解　　析：開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者的模式。代銷是一種通過銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)顧問公司等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。 　　8 在基金份額認(rèn)購上存在的收費(fèi)模式有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 　　8 我國商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)， 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d　　8 目前，我國證券投資基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)分別獨(dú)立進(jìn)行( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 　　解　　析：‘目前，對(duì)于國內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨(dú)立進(jìn)行賬簿設(shè)置、賬套管理、財(cái)務(wù)處理及基金凈值計(jì)算。 　　8 一般而言，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析可以達(dá)到的目的是( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　8 目前我國擁有基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)包括( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 　　解　　析：目前擁有基金托管資格的機(jī)構(gòu)僅限于商業(yè)銀行。國家開發(fā)銀行屬于政策性銀行，中國人民銀行屬于中央銀行。 　　8 用來描述公司成長性的指標(biāo)有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d 　　解　　析：為了便于分析，通常選取一定的指標(biāo)來描述公司的成長性：凈資產(chǎn)收益率乘以盈余保留率，或稱為持續(xù)增長率和紅利收益率。 　　90、 下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事任職資格的說法，不正確的有( )。 　　、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷 　　 　　、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c 　　解　　析：法規(guī)對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，其中兩點(diǎn)為：具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職。9 基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d 　　解　　析：監(jiān)察稽核部在規(guī)范公司運(yùn)作、保護(hù)基金持有人合法權(quán)益、完善公司內(nèi)部控制制度、查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞方面起到了相當(dāng)重要的作用。 　　9 目前，對(duì)基金高管人員日常監(jiān)管的手段主要有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 　　9 積極型股票投資策略在否定弱勢(shì)有效市場前提下以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略( )。 　　 　　 轉(zhuǎn)