【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議?！　。?）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。　　2．議事程序　　在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效；在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效?！　?．基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。　?。ㄆ撸┍頉Q　　1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)?！　?．基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：　?。?）特別決議　　對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過?！　。?）一般決議　　對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上（不含百分之五十）通過?！　∞D(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效?！　?．基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。　　4．采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決?！　?．基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決?！　?．基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?！　。ò耍┯?jì)票　　1．現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)　?。?）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?！　。?）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果?！　。?）如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。　　2．通訊方式開會(huì)　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?！　。ň牛┥c公告　　基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?！　』鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定?！　』鸱蓊~持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序　?。ㄒ唬┗鸸芾砣说母鼡Q　　1．基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：　?。?）基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的；　?。?）依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的；　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的；　?。?）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形?！　?．基金管理人的更換程序　?。?）提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；　?。?）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；　　（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；新基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任；　?。?）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收；新任基金管理人與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；　?。?）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；　?。?）基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣?！　。ǘ┗鹜泄苋说母鼡Q　　1．基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：　?。?）基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；　?。?）依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的；　?。?）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的；　?。?）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形?！　?．基金托管人的更換程序　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的資格條件；　?。?）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議；　?。?）批準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；新基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可退任；　?。?）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；　?。?）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　。ㄈ┗鸸芾砣伺c基金托管人同時(shí)更換　　1．提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；　　2．基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；　　3．公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告?！　【?、基金的基本情況　　基金名稱：上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金?！　』痤愋停浩跫s型開放式?！　』鸱蓊~的面值：。　　發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外）及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。　　發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見發(fā)行公告）公開發(fā)售?！　〈胬m(xù)期限：不定期。　　十、基金的募集　?。ㄒ唬┠技瘜?duì)象　　中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止購(gòu)買開放式證券投資基金者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者?！　。ǘ╀N售場(chǎng)所　　本基金通過基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售?！　。ㄈ┗鹉技凇　』鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算?！　。ㄋ模┩顿Y者認(rèn)購(gòu)原則　　1．投資者認(rèn)購(gòu)前，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；　　2．基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)在募集期內(nèi)不允許撤銷；　?。ㄎ澹┱J(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算　　本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方法，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 ＝ 認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率　　認(rèn)購(gòu)份額 ＝（認(rèn)購(gòu)金額 ＋ 認(rèn)購(gòu)利息－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）/ 基金份額面值　　。上述計(jì)算結(jié)果（包括基金份額的份數(shù)）均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位， 由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有?！　。┱J(rèn)購(gòu)費(fèi)用　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率在招募說明書中列示。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)?！　∈?、基金合同的生效　　（一）基金合同的生效　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：　　1．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；　　2．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人?！　≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。　　本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用?！　。ǘ┗鹪O(shè)立失敗　　若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人?！　。ㄈ┗鸫胬m(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！　”净鸪闪⒑蟮拇胬m(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。　　十二、基金資產(chǎn)的托管　　本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?！　∈?、基金的申購(gòu)與贖回　　（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所　　本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人?！　⊥顿Y者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回?！　。ǘ┥曩?gòu)與贖回辦理的時(shí)間　　1．開放日及開放時(shí)間　　本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購(gòu)與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定?！　∪舫霈F(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告?！　?．申購(gòu)的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間　　本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中確定?！　?．贖回的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間　　本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中確定?！　?．在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　。ㄈ┥曩?gòu)與贖回的原則　　1．未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；　　2．基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；　　3．當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時(shí)之前或基金管理人規(guī)定的其它時(shí)間之前提出；　　4．基金的申購(gòu)與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行；　　5．基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告?！　。ㄋ模┥曩?gòu)與贖回的程序　　1．申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式　　基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)?；痄N售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行。　　投資人申購(gòu)本基金，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購(gòu)資金?！　⊥顿Y人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。　　2．申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)　　基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日）。一般情況下，投資者可在T＋2日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。　　3．申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付　　申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。　　投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在T＋7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理?！　。ㄎ澹┥曩?gòu)與贖回的數(shù)額限