【文章內(nèi)容簡介】 基金管理人的權利包括但不限于: （1）按照本合同的約定, 獨立管理和運用基金財產(chǎn)；（2）依照本合同的約定, 及時、足額獲得基金管理人報酬；（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；（4）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定, 監(jiān)督基金托管人, 對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的, 應及時采取措施制止, 并報告中國證監(jiān)會；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構代理銷售基金，制定和調(diào)整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對代理銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）自行辦理或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除；（7）有權委托其他機構對投資涉及的資產(chǎn)進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等；（8）基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應及時通知基金份額持有人。（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。基金管理人的義務包括但不限于: （1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起, 以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，并以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度, 保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立, 對所管理的不同財產(chǎn)分別管理, 分別記賬, 進行投資；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外, 不得為基金管理人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理基金份額的登記事宜；（7）依據(jù)本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（9）按照本合同的規(guī)定, 編制并向基金份額持有人報送基金財產(chǎn)的投資報告, 對報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；（10）按照本合同的規(guī)定，編制基金業(yè)務季度及年度報告；（11）計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向基金份額持有人報告基金份額凈值；（12）進行基金會計核算；（13）保守商業(yè)秘密, 不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外；（14）保存基金業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其它相關資料；（15）公平對待所管理的不同財產(chǎn),不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（16）對相關交易主體和資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報告；（17）按本合同中約定方式自行或授權其他機構向基金托管人發(fā)送本基金財產(chǎn)進行各類交易的數(shù)據(jù)和信息；（18）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（三）基金托管人基金托管人的權利包括但不限于: （1）依照本合同的約定, 及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；（2）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作, 對于基金管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形, 有權報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同的約定, 依法保管基金財產(chǎn)；（4）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。基金托管人的義務包括但不限于: （1）安全保管基金財產(chǎn)；（2）設立專門的資產(chǎn)托管部門, 具有符合要求的營業(yè)場所, 配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務的專職人員, 負責財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同財產(chǎn)分別設置賬戶, 確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外, 不得為基金托管人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設和注銷基金財產(chǎn)的托管專戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復核基金份額凈值；（7）根據(jù)合同約定定期出具托管報告；（8）按照本合同的約定, 根據(jù)基金管理人的投資指令, 及時辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存本基金業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對待所托管的不同財產(chǎn), 不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（12）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其它有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權報告中國證監(jiān)會；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人并有權報告中國證監(jiān)會；（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。九、基金份額的注冊登記（一）基金的注冊登記業(yè)務指基金的登記、存管、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括基金份額持有人基金賬戶建立和管理、基金份額的注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。（二）本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應當與有關機構簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機構的權限和職責。（三）注冊登記機構享有如下權利：建立和管理基金份額持有人的基金賬戶；取得注冊登記費；保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)則并依法公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。（四）注冊登記機構承擔如下義務：配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務；嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務；保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回業(yè)務記錄15年以上；對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；按基金合同規(guī)定為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要服務；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。十、基金的投資（一）本基金投資政策如下: 投資目標本基金僅投資于新三板公司股票和即將發(fā)行的股票。投資范圍本基金的投資范圍為以下四個方向：擬在新三板掛牌的創(chuàng)新型優(yōu)質企業(yè)（項目）、通過協(xié)議轉讓或定增入股投資已在新三板掛牌的企業(yè)、投資做市商做市的股票、投資競價交易的股票。本基金持有一家新三板公司所發(fā)行的單一股票的投資總額不得超過基金資產(chǎn)總值的30%，本基金持有一家上市公司所發(fā)行的單一股票原則上不得達到或超過其總股本的10%。投資策略（含新三板上市股票）本基金嚴格遵行價值投資的投資策略。對投資標的要求符合，一是所在行業(yè)要有良好的發(fā)展前景，包括發(fā)展空間和獲利能力兩個方面，二是要具備核心能力，包括資源與管理團隊兩個維度，能夠跟得上或者超越行業(yè)的發(fā)展，符合這一標準的基本上都是所在細分行業(yè)的龍頭公司；三是價格要合理，有足夠的投資獲利空間。投資標的選擇路徑，本基金從兩個方面來展開，一是從上到下，將全球視野與中國智慧結合起來，推演與判斷中國經(jīng)濟形勢變化和產(chǎn)業(yè)興衰路徑；二是從下到上，從微觀主體的競爭策略和績效升降來進一步修正從上到下的邏輯與結論。這一推演與判斷的核心目的，就是掌握未來變化，以利提前布局。本基金堅定認為價值投資的核心就是：價格受供求狀況影響，價格最終會反映價值，但首要的是價值判斷。價值投資并不是簡單地買入偉大的公司，而是充分地考慮兩點核心構成：一是正確的估值，二是足夠的安全邊際。從價值投資的角度，本基金致力于尋找超越市場平均水平的高增長公司；重點是兩類公司：一類是持續(xù)增長型公司；二類是階段高增長公司，也可稱為拐點型公司。業(yè)績比較基準追求絕對收益率，參考新三板指數(shù)。風險收益特征本基金的投資風險收益特征為中風險、高收益。投資限制本基金的投資范圍僅限于新三板企業(yè)和擬掛牌新三板的企業(yè)。投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。托管人在其可監(jiān)測的范圍內(nèi)對投資事項進行監(jiān)督。應對基金投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為等內(nèi)容進行監(jiān)督和檢查。如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違規(guī)行為，應及時通知基金管理人，并要求其限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對、確認，并在限期內(nèi)調(diào)整完畢，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。投資政策的變更遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則下，經(jīng)本合同當事人之間協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應簽署補充協(xié)議后方可實施。投資政策變更應為調(diào)整投資組合留出必要的時間。十一、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn), 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园幢竞贤募s定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任, 其債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的, 基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)產(chǎn)生的債權不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務, 基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權人對基金財產(chǎn)主張權利時, 基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。非現(xiàn)金類財產(chǎn)的保管（1）證券類資產(chǎn)及證券交易資金的保管本基金投資形成的證券類資產(chǎn)，由相關法定登記或托管機構根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定實行第三方保管；證券交易結算資金由相關證券經(jīng)紀商和存管銀行保管。對于在未經(jīng)基金托管人同意的情況下基金管理人自行變更證券經(jīng)紀商或存管銀行造成的損失，及因證券經(jīng)紀商原因導致證券交易結算資金無法正常轉賬支取造成的損失，基金托管人不承擔責任。（2）對于其他非現(xiàn)金類財產(chǎn)的保管，由基金托管人負責保管相關權利憑證。基金管理人對基金財產(chǎn)權利行使依據(jù)的任何形式的變更，都必須提前或在變更當日通知基金托管人，并在變更后5個工作日內(nèi)提交給基金托管人。對于上述實質上由基金管理人保管的基金財產(chǎn)，基金管理人不得將其進行抵押或轉讓，并對相關財產(chǎn)的安全和完整負責。（3）基金托管人對本機構以外機構實際有效控制的基金財產(chǎn)不承擔保管責任。（二）基金財產(chǎn)相關賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立基金賬戶、基金募集賬戶，基金托管人應給予必要的配合，并提供所需材料。基金賬戶的開立和管理（1）基金管理人負責為本基金開立所需的基金賬戶。（2）基金管理人在開立基金賬戶時應將托管專戶作為贖回款、分紅款指定收款賬戶。（3）基金管理人需及時將基金賬戶的開戶資料信息以雙方認可的方式告知基金托管人。（4）在基金托管人收到開戶資料信息前，基金管理人不得利用該賬戶進行投資活動。（5）基金托管人有權隨時向基金注冊登記人查詢該賬戶資料?；鸸芾砣藨诿考径冉Y束后十個工作日內(nèi)將開放式基金對賬單發(fā)送給基金托管人?；鹉技陂g的賬戶開立及管理（1）基金初始銷售期間募集的資金應存于本基金的募集賬戶。該賬戶由基金管理人委托運營服務機構開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。（2）基金初始銷售期間屆滿或停止初始銷售時，初始銷售后的基金金額、基金份額持有人人數(shù)符合相關法律法規(guī)及本合同的規(guī)定后，基金管理人應委托運營服務機構將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金財產(chǎn)托管專戶。（3）若基金初始銷售期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜?；鹭敭a(chǎn)托管專戶的開立和管理（1）托管專戶是指基金管理人、基金托管人為履行本合同在托管人指定銀行為基金單獨開立的銀行結算賬戶。托管專戶的名稱應當包含“**新三板資產(chǎn)管理計劃”，具體名稱以實際開立為準。賬戶預留印鑒根據(jù)存管銀行具體規(guī)定執(zhí)行，相應印章由基金托管人保管。同時，托管專戶的網(wǎng)銀客戶號、機構網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書等均由基金托管人保管。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過該托管專戶進行?；鹜泄苋税凑找?guī)定開立基金財產(chǎn)的托管專戶，基金管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。（2）托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳杌鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。（3）托管專戶的管理應符合有關法律法規(guī)的規(guī)定。證券交易資金賬戶（專用資金臺賬賬戶）的開立和管理證券交易資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營業(yè)機構開立的賬戶，并與托管專戶建立第三方存管關系?；鸸芾砣藨谕泄軐羲鶎巽y行簽署《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》。證券交易資金賬戶開立后，基金管理人將專用資金賬戶的相關信息以雙方認可的方式及時通知基金托管人。在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)基金托管人同意，基金管理人不得注銷該資金賬戶，也不得自行通過“第三方存管”平臺從證券交易資金賬戶向銀行結算賬戶（即托管專戶）劃款?；鹜泄苋素撠熗ㄟ^銀證轉賬方式完成資金劃付。證券賬戶的開立和管理（1）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的證券賬戶。基金管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應當符合證券