【文章內(nèi)容簡介】 職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。　?。?）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議?！　。?）單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。　　2．議事程序　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效；在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案后生效?！　?．基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。　?。ㄆ撸┍頉Q1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。　　2．基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：　?。?）特別決議　　對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過。　?。?）一般決議　　對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上（不含百分之五十）通過?！　∞D(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。　　3．基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決?！　?．采取通訊方式進(jìn)行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決?！　?．基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決?！　?．基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決?！　。ò耍┯嬈薄　?．現(xiàn)場開會　?。?）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。　?。?）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果?！　。?）如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點；如果會議主持人未進(jìn)行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次?！　?．通訊方式開會　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?！　。ň牛┥c公告　　基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定?！　』鸱蓊~持有人大會決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告?！　“恕⒒鸸芾砣?、托管人的更換條件與程序　?。ㄒ唬┗鸸芾砣说母鼡Q　　1．基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：　?。?）基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的；　　（2）依照基金協(xié)議規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的；　?。?）中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的；　　（4）法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形。　　2．基金管理人的更換程序　?。?）提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；　?。?）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；　?。?）批準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；新基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任；　?。?）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)及時接收；新任基金管理人與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；　?。?）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；　　（6）基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣?！　。ǘ┗鹜泄苋说母鼡Q　　1．基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：　?。?）基金托管人解散、依法被撤銷、被 依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；　　（2）依照基金協(xié)議的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的；　?。?）銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的；　?。?）法律、法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形?！　?．基金托管人的更換程序　?。?）提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的資格條件；　　（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議；　?。?）批準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；新基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后方可退任；　?。?）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時與新任基金托管人進(jìn)行基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；　　（5）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。　?。ㄈ┗鸸芾砣伺c基金托管人同時更換　　1．提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；　　2．基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；　　3．公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。　　九、基金的基本情況　　基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金?！　』痤愋停浩跫s型開放式。　　基金份額的面值：?！　“l(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外）及合格境外機構(gòu)投資者。　　發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告）公開發(fā)售?！　〈胬m(xù)期 限：不定期?！　∈⒒鸬哪技　。ㄒ唬┠技瘜ο蟆　≈腥A人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外）和合格境外機構(gòu)投資者?！　。ǘ╀N售場所　　本基金通過基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售?！　。ㄈ┗鹉技凇　』鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金協(xié)議及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算?！　。ㄋ模┩顿Y者認(rèn)購原則　　1．投資者認(rèn)購前，需按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；　　2．基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，已申請的認(rèn)購在募集期內(nèi)不允許撤銷；　?。ㄎ澹┱J(rèn)購份數(shù)的計算　　本基金采用金額認(rèn)購的方法，認(rèn)購份數(shù)的計算方法如下：　　認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額認(rèn)購費率　　認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息－認(rèn)購費用）/基金份額面值　　。上述計算結(jié)果（包括基金份額的份數(shù)）均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。　　（六）認(rèn)購費用　　認(rèn)購費用：本基金具體認(rèn)購費率在招募說明書中列示。認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)?！　∈?、基金協(xié)議的生效　?。ㄒ唬┗饏f(xié)議的生效　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：　　1．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；　　2．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人?！　≈袊C監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金協(xié)議生效。　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告?！　”净饏f(xié)議生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用?！　。ǘ┗鹪O(shè)立失敗　　若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個 月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人?！　。ㄈ┗鸫胬m(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！　”净鸪闪⒑蟮拇胬m(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理?！　∈?、基金資產(chǎn)的托管　　本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金協(xié)議的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。　　十三、基金的申購與贖回　?。ㄒ唬┥曩徟c贖回辦理的場所　　本基金的基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。　　投資者可以在基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。　?。ǘ┥曩徟c贖回辦理的時間　　1．開放日及開放時間　　本基金在本基金協(xié)議規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定?！　∪舫霈F(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告?！　?．申購的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間　　本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中確定?！　?．贖回的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間　　本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中確定?！　?．在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。（三）申購與贖回的原則　　1．未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；　　2．基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；　　3．當(dāng)日的申購與贖回申請應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時之前或基金管理人規(guī)定的其它時間之前提出；　　4．基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行；　　5．基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告?！　。ㄋ模┥曩徟c贖回的程序　　1．申購和贖回的申請方式　　基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請?；痄N售機構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行?！　⊥顿Y人申購本基金，須按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。　　投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額?！　?．申購和贖回申請的確認(rèn)　　基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（t日）。一般情況下，投資者可在t＋2日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認(rèn)情況?！　?．申購和贖回的款項支付　　申購