【文章內(nèi)容簡介】 證監(jiān) 會指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 （十一）基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。 七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 （一） 基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其13 他情況下的非交易過戶。其中： “繼 承”指基金份額持有人死亡 ,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形； “司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。 辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。 （二） 符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起，二個月內(nèi)辦理；申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費用。 （三） 基金份額持有人可 以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者于 T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功 轉(zhuǎn)入 后，轉(zhuǎn)托管份額于 T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于 T+2日起贖回該部分基金份額。 （四） 基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。 （五） 如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則 。 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) （一）基金管理人 基金管 理人基本情況 名稱：國泰基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)峨山路 91弄 98 號 201A 辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 700號港泰廣場 2223樓 郵編： 202101 法定代表人：陳勇勝 成立日期： 1998年 3月 5日 批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字 [1998]5號 經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 14 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本： 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金管理人的權(quán)利 （ 1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)； （ 2）依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運用基金財產(chǎn)； （ 3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認(rèn)購費、申購費、贖回費及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用； （ 5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額； （ 6） 在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要 求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。 如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益； （ 7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對基金代銷機構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； （ 8）自行擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進(jìn)行 必要的監(jiān)督和檢查； （ 9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請； （ 10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券； （ 11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案； （ 12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人； （ 14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會； （ 15） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者 實施其他法律15 行為； （ 16）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率； （ 17）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金管理人的義務(wù) （ 1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （ 2）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 3） 辦理基金備案手續(xù)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部 風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； （ 7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)； （ 8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告； （ 9）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 10）編制季度、半年度和年度基金報告； （ 11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金 份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （ 12）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； （ 13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)； （ 14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； 16 （ 15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料； （ 17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （ 18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22）法律法規(guī)、基金合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。 （二）基金托管人 基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1號 法定代表人：肖鋼 成立日期： 1983年 10 月 31日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【 1998】 24號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣 貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債 券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行17 和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)?貨幣；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 基金托管人的權(quán)利 （ 1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)； （ 2）依照基金合同的約定獲得基金托管費； （ 3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作； （ 4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人； （ 5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會； （ 6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金托管人的義務(wù) （ 1）安全保管基金財產(chǎn)； （ 2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn) 托管事宜； （ 3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （ 4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)； （ 5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立； （ 6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； （ 7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； （ 8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （ 9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及 其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （ 10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； 18 （ 11）對基金財務(wù)會計報告、半年度報告和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧? （ 12）建立并保存基金份額持有人名冊； （ 13）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格； （ 14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； （ 15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項； （ 16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會； （ 17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作； （ 18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除； （ 19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償； （ 20）法律法規(guī)、基金合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。 （三）基金份額持有人 基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對 基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 基金份額持有人的權(quán)利 （ 1）分享基金財產(chǎn)收益； （ 2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)； （ 3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額； （ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會； （ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)； （ 6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； 19 （ 7）監(jiān)督基金管理人的投資運作； （ 8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金份額持有人的義務(wù) （ 1）遵守法律法規(guī)、基金合同 及其他有關(guān)規(guī)定 ； （ 2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任； （ 4）不從事任何有損基金 、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事 人合法利益的活動； （ 5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議； （ 6） 返還在基金交易過程中因任何原 因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美? （ 7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 九、基金份額持有人大會 （一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。 （二）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會： 終止基金合同； 轉(zhuǎn)換基金運作方式； 提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外； 更換基金管理人、基金托管人； 變更基金類別； 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 變更基金份額持有人大會議事程序、表 決方式和表決程序； 本基金與其他基金合并； 20 對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項； 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。 （三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會： 調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；