證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及參考答案(編輯修改稿)
2025-02-07 04:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 租賃方式經(jīng)營 _______個(gè)工作日。 ___________統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。 ________. 。分紅派息 。鑒證 ，應(yīng)采取的措施是 ________. ________. ________. 年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法 》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的 __________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的 ___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 % % % % 年，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是 ________. 5： 1 5： 1 ，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于 50% ，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的 50% ____________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 。監(jiān)察和自律管理 交易結(jié)算資金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備 。實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察 。內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 一、多選題： ________. ________. ________. ，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市 ，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓 。債券一樣 ，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為 ________. 席位 ________. ，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件 ________. ，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力 的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 ________. 。交收的方式。內(nèi)容和要求 ________. ________. ，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有 ________. 立股份有限公司的文件 。蓋章的法律意見書 ，正確的說法有 ________. 海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán) ，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購繳款的股 東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù) ，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記 ________. ，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署 指定交易協(xié)議書 收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào) ，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部 ________. ________. ，成交迅速，成交率高 價(jià)格成交 ，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交 ，有時(shí)無法成交 ，其條件為 ________. ________. ________. ，投資者申購，并由證券交易所反饋受理 ，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中 ，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 ，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽 簽 ________. ，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù) ，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證 ，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng) ，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司 ________. 股的傭金為成交金額的 % 股的傭金為成交額的 % % % % ________. ，并定期抽查執(zhí)行
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