【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （ ） 149. 客戶(hù)不得將已設(shè)定擔(dān)?；?其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。 （ ） 150. 證券交易的清算，是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。 （ ） 151. 滾動(dòng)交收要求某一交易日 成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 （ ） 。 152. 上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公 司的資金交收賬戶(hù)出現(xiàn)透支，如在 T+2 下午 17： 00 之前未 能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的 0． 4%處以罰款。 （ ） 153. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。 （ ） 154. 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”予以申報(bào)，融券方按“買(mǎi)入”予以申報(bào)。 （ ） 155. 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。 （ ） 156. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同一經(jīng)成 立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。 （ ） 157. 質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)。 （ ） 158. 美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為 T+2 和 T+3。 （ ） 159. 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按 10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按 20%計(jì)收。 （ ） 160. 中國(guó)結(jié)算上海分公司按照分級(jí)結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算。 （ ） 《證券交易》 模擬試卷（一）參考答案與精講 一 、 單項(xiàng)選擇題 1. A 2. B 3. C 4. A 5. B 6. B 7. D 8. B 9. D 10. A 11. D 12. A 13. A 14. B 15. C 16. A 17. A 18. D 19. B 20. D 21. D 22. D 23. C 24. A 25. C 26. D 27. D 28. B 29. C 30. D 31. B 32. B 33. C 34. B 35. D 36. C 37. B 38. B 39. D 40. B 41. A 42. A 43. C 44. A 45. C 46. C 47. D 48. A 49. C 50. C 51. B 52. B 53. A 54. B 55. A 56. C 57. B 58. D 59. A 60. C 二 、 多項(xiàng)選擇題 61. BC 62. BCD 63. ACD 64. AB 65. BCD 66. AB 67. ABD 68. ABCD 69. ABC 70. ABCD 71. ABCD 72. BC 73. CD 74. AC 75. ABCD 76. BCD 77. BCD 78. ABCD 79. ACD 80. ACD 81. BD 82. ABD 83. AC 84. ABCD 85. ABCD 86. ABCD 87. ABCD 88. ABCD 89. ACD 90. ABD 91. ABCD 92. ABD 93. BC 94. AC 95. ABC 96. AC 97. BCD 98. BD 99. AB 100. BD 三 、 判斷題 101. √ 102. √ 103. 104. 105. √ 106. √ 107. 108. 109. √ 110. √ 111. √ 112. 113. 114. 115. √ 116. 117. 118. 119. √ 120. 121. 122. 123. 124. 125. √ 126. √ 127. √ 128. 129. √ 130. √ 131. √ 132. √ 133. 134. 135. √ 136. √ 137. 138. 139. 140. √ 141. √ 142. √ 143. √ 144. 145. 146. √ 147. √ 148. √ 149. √ 150. √ 151. √ 152. 153. √ 154. 155. √ 156. √ 157. √ 158. 159. √ 160. 《證券交易》 模擬試卷（二） 一 、 單項(xiàng)選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0． 5分，共 30 分）以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題 目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。 1. 結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（ ）。 年定期存款利率 年期定期存款利率 2. 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（ ）。 、傭金收入 3. 將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（ ）劃分。 托價(jià)格限制 4. 上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（ ）。 5. 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的雙重特性。 6. 某結(jié)算參與人 3 月份買(mǎi)入證券總金額為 300 萬(wàn)元， 3 月份交易天數(shù)為 21 天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為 20％，則 4 月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶(hù)中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）。 元 元 元 元 7. 富爾證券 公司主 要從事 證券經(jīng) 紀(jì)、證 券投 資咨詢(xún) 業(yè)務(wù)， 其注冊(cè) 資本最 低限額 為人民幣（ ）元。 萬(wàn) 億 億 億 8. 在證券交易所的日常經(jīng)營(yíng)中，（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 9. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（ ）元。 萬(wàn) 萬(wàn) 萬(wàn) 億 10. 為了使客戶(hù)更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶(hù)提供（ ），請(qǐng)客戶(hù)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶(hù)簽名?？蛻?hù)一旦簽名，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各 種風(fēng)險(xiǎn)。 A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》 B.《客戶(hù)須知》 C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 11. 滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ）。 ： 00～ 9： 30 ： 15～ 9： 25 ： 25～ 9： 30 ： 10～ 9： 25 12. （ ）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金清算交收帳戶(hù)，其接受客戶(hù)委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶(hù)辦理。 13. 交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。 14. 在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng) 計(jì)利息是分解的。 15. （ ）的資金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。 16. 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立 1 項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以開(kāi)立（ ）個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 17. 下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（ ）。 ，向客戶(hù)提供融資 18. 按照《上 海證券 交易所 交易規(guī) 則》規(guī) 定： 基金、 權(quán)證交 易的申 報(bào)價(jià)格 最小變 動(dòng)單位為（ ）人民幣 ． 01 元 ． 001 元 ． 10 元 元 19. 上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過(guò) 3 個(gè)月。 20. 下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是（ ）。 +0 日，投資者申購(gòu) +1 日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 +2 日，搖號(hào)抽簽 +4 日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果 21. 截止到 20xx 年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（ ）只。 22. 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資 1 萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為 1． 5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為 1． 0150 元，則其可得到的 申購(gòu)份額為（ ）。 704 份 611 份 706 份 000 份 23. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司的財(cái)務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。 千萬(wàn)元 千萬(wàn)元 千萬(wàn)元 億元 24. 銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是（ ），采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。 25. 證券交易內(nèi)幕 信息的知情人不包括（ ）。 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所有關(guān)人員 15％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 26. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上（ ）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。 、 10 、 10 、 30 、 30 27. 根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 年 個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月 28. 上海證券交易所 A 股送股日程安排中，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。 T 日 T5 日前 T+5 日 T1 日前 29. 深 圳證券交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，自（ ）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)。 年 6 月 1 日 年 12 月 3 日 年 1 月 1 日 年 1 月 12 日 30. 某上市公司每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2． 5 元，同時(shí)按 10 配 4 的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為 6． 8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為 12 元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ）元。 ． 4 ． 3 ． 5 31. 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者 持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ）。 % % % % 32. 固定收益平臺(tái)交易漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式是（ ）。 （ 1177。 5%） （ 1177。 10%） （ 1177。 5%） （ 1177。 10%） 33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（ ）。 萬(wàn)元 億元 ． 5 億元 億元 34. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。 % % % % 35. 目前， ETF 認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。 易天數(shù) 36. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（ ）億元。 37. 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ）。 38. 下列不屬于證券交