20xx_年10月證券交易模擬考題二(編輯修改稿)
2025-09-29 11:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（ ）。 A、 5% B、 10% C、 15% 5 D、 20% 5國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。 A、在中國結算上海分公司以法人名義開設證券賬戶的機構投資者 B、在上海交易所以法人名義開設證券賬戶的機構投資者 C、在中國結算深圳分公司以法人名義開設賬戶的投資者 D、在深圳交易所開設證券賬戶的機構投資者 5我國現(xiàn)在回購交易的報價方式是（ ）。 A、到期收益率 B、持有期收益率 C、年收益率 D、到期回購價 5 下面關于清算的四種解釋，其中錯誤的是（ ）。 A、清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算 B、清算指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C、企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋讓及資金匯劃 D、銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 60、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是（ ）。 A、結算與交收 B、清算與交割 C、結算與交割 D、清算與交收 二、多項選擇題（共 40 題，每題 1 分，總分 40 分） 6證券交易的特征是（ ）。 A、風險性 B、收益性 C、投機性 D、避險性 6在我國，合格境外機構投資者可以投資在交易所上市的（ ）。 A、國債 B、可轉換債券 C、 B 股 D、企業(yè)債券 6對于可轉換債券，以下表述正確的是（ ）。 A、持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票 B、持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券 C、持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息 D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售。 6下列關于指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)的的說法正確的有（ ）。 A、報價驅動系統(tǒng)下，證券成交價格的形成由 做市商決定 B、報價驅動系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者 C、指令驅動系統(tǒng)下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定 D、指令驅動系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系 6如果按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權可以分為（ ）。 A、股權類期權 B、利率期權 C、貨幣期權 D、金融期貨合約期權 6證券營業(yè)部收到投資者委托后，應對（ ）進行審查，合格后才能接受委托。 A、委托內(nèi)容 B、委托人身份 C、委托賣出的實際證券數(shù)量 D、委托買入的 實際資金余額 6根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（ ）。 A、當日委托 B、整數(shù)委托 C、市價委托 D、開市委托 6上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照（ ）確定有效競價范圍。 A、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的 900%以內(nèi) B、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的 500%以內(nèi) C、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的 50 元以內(nèi) D、連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下 10% 6證券營業(yè)部對客戶委托的申報原則是（ ）。 A、客戶優(yōu)先原則 B、數(shù)量優(yōu)先原則 C、按比 例分配原則 D、時間優(yōu)先原則 70、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的 5家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。 A、日價格振幅達到 15%的前三支股票 B、日價格振幅達到 10%的前三支股票 C、日收盤價格漲跌幅偏離達到 10%的前三支股票 6 D、日換手率達到 20%的前三支股票 7連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括（ ）。 A、證券代碼 B、前收盤價格 C、當日累計成交數(shù)量 D、當日累計成交金額 7合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（ ）。 A、在證券交易所掛牌交易的股票 B、在證券交易所掛牌交易的債券 C、在證券交易所掛牌交易的權證 D、國債回購 7中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的 5家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額 。 A、日換手率達到 20%的前三支股票 B、日價格振幅達到 10%的前三支股票 C、日價格振幅達到 15%的前三支股票 D、日收盤價格漲跌幅偏離達到 10%的前三支股票 7 證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密的資料包括（ ）。 A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和蜜碼 B、客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格 C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額 D、客戶個人的基本情況 7下列屬于證券委托人義務的有（ ）。 A、接受交易結果 B、按規(guī)定繳存交易結算資金 C、采用正確的委托手段 D、了解交易風險，明確買賣方式 7下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有（ ）。 A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的 研究報告 B、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究 C、有關股票市場變動動態(tài)勢的商情報告 D、有關資產(chǎn)組合的評價和推薦 7下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的是（ ）。 A、挪用客戶的證券或資金 B、接受客戶的全權委托 C、因軟件原因造成行情中斷 D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券 7證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（ ）。 A、柜臺代理買賣 B、證券交易所代理買賣 C、證券公司代理買賣 D、投資者自行買賣 7在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在（ ）等情形不能申請 轉托管。 A、風險警示 B、質押 C、凍結 D、待處理 80、網(wǎng)上競價和定價發(fā)行，都需要滿足（ ）。 A、只能認購確定的申購數(shù)量 B、銀行驗資確認 C、資金凍結 D、申購資金匯入申購專戶 8 A 股賬戶按持有人可以分為（ ）。 A、自然人證券賬戶 B、一般機構證券賬戶 C、證券公司自營證券賬戶 D、境內(nèi)投資者證券賬戶 8下列關于開放式基金的申購、贖回的說法中，正確的是（ ）。 A、按照 “ 金額申購、分額贖回 ” 的原則 B、 “ 申購 ” 對應 “ 買入
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