20xx_年10月證券交易模擬考題二(編輯修改稿)
2024-09-29 11:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（ ）。 A、 5% B、 10% C、 15% 5 D、 20% 5國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。 A、在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開設(shè)證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者 B、在上海交易所以法人名義開設(shè)證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者 C、在中國結(jié)算深圳分公司以法人名義開設(shè)賬戶的投資者 D、在深圳交易所開設(shè)證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者 5我國現(xiàn)在回購交易的報(bào)價(jià)方式是（ ）。 A、到期收益率 B、持有期收益率 C、年收益率 D、到期回購價(jià) 5 下面關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（ ）。 A、清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 B、清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋讓及資金匯劃 D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 60、整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是（ ）。 A、結(jié)算與交收 B、清算與交割 C、結(jié)算與交割 D、清算與交收 二、多項(xiàng)選擇題（共 40 題，每題 1 分，總分 40 分） 6證券交易的特征是（ ）。 A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、收益性 C、投機(jī)性 D、避險(xiǎn)性 6在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資在交易所上市的（ ）。 A、國債 B、可轉(zhuǎn)換債券 C、 B 股 D、企業(yè)債券 6對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（ ）。 A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票 B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券 C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息 D、持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售。 6下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的的說法正確的有（ ）。 A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由 做市商決定 B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者 C、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定 D、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系 6如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（ ）。 A、股權(quán)類期權(quán) B、利率期權(quán) C、貨幣期權(quán) D、金融期貨合約期權(quán) 6證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對(duì)（ ）進(jìn)行審查，合格后才能接受委托。 A、委托內(nèi)容 B、委托人身份 C、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量 D、委托買入的 實(shí)際資金余額 6根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為（ ）。 A、當(dāng)日委托 B、整數(shù)委托 C、市價(jià)委托 D、開市委托 6上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照（ ）確定有效競(jìng)價(jià)范圍。 A、集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 900%以內(nèi) B、集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 500%以內(nèi) C、集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 50 元以內(nèi) D、連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 10% 6證券營業(yè)部對(duì)客戶委托的申報(bào)原則是（ ）。 A、客戶優(yōu)先原則 B、數(shù)量?jī)?yōu)先原則 C、按比 例分配原則 D、時(shí)間優(yōu)先原則 70、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的 5家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。 A、日價(jià)格振幅達(dá)到 15%的前三支股票 B、日價(jià)格振幅達(dá)到 10%的前三支股票 C、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離達(dá)到 10%的前三支股票 6 D、日換手率達(dá)到 20%的前三支股票 7連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。 A、證券代碼 B、前收盤價(jià)格 C、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 D、當(dāng)日累計(jì)成交金額 7合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。 A、在證券交易所掛牌交易的股票 B、在證券交易所掛牌交易的債券 C、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D、國債回購 7中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的 5家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額 。 A、日換手率達(dá)到 20%的前三支股票 B、日價(jià)格振幅達(dá)到 10%的前三支股票 C、日價(jià)格振幅達(dá)到 15%的前三支股票 D、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離達(dá)到 10%的前三支股票 7 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（ ）。 A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和蜜碼 B、客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格 C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額 D、客戶個(gè)人的基本情況 7下列屬于證券委托人義務(wù)的有（ ）。 A、接受交易結(jié)果 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、采用正確的委托手段 D、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 7下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有（ ）。 A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的 研究報(bào)告 B、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究 C、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告 D、有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦 7下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。 A、挪用客戶的證券或資金 B、接受客戶的全權(quán)委托 C、因軟件原因造成行情中斷 D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券 7證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）。 A、柜臺(tái)代理買賣 B、證券交易所代理買賣 C、證券公司代理買賣 D、投資者自行買賣 7在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請(qǐng) 轉(zhuǎn)托管。 A、風(fēng)險(xiǎn)警示 B、質(zhì)押 C、凍結(jié) D、待處理 80、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)和定價(jià)發(fā)行，都需要滿足（ ）。 A、只能認(rèn)購確定的申購數(shù)量 B、銀行驗(yàn)資確認(rèn) C、資金凍結(jié) D、申購資金匯入申購專戶 8 A 股賬戶按持有人可以分為（ ）。 A、自然人證券賬戶 B、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 C、證券公司自營證券賬戶 D、境內(nèi)投資者證券賬戶 8下列關(guān)于開放式基金的申購、贖回的說法中，正確的是（ ）。 A、按照 “ 金額申購、分額贖回 ” 的原則 B、 “ 申購 ” 對(duì)應(yīng) “ 買入
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1