【文章內(nèi)容簡介】 )。(一)一般規(guī)定(二)合格投資者的資格條件(三)投資運作(四)托管人資格(五)交易管理第六節(jié)交易信息與交易行為監(jiān)督一、交易信息(一)即時行情(二)證券指數(shù)(三)證券交易公開信息對于有價格漲跌幅限制的證券(重點掌握)要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式對于無價格漲跌幅限制的證券對于證券交易異常波動(重點掌握，重要考點)對于證券實施特別停牌。二、交易行為監(jiān)督要重點掌握需要重點監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為。*第七節(jié)金融期貨交易(2007年教材新增部分)一、金融期貨交易、結(jié)算制度(一)金融期貨交易制度(二)套期保值管理(三)金融期貨結(jié)算制度二、金融期貨風險控制(重點)(一)保證金制度(二)價格限制制度(三)持倉限額制度(四)大戶持倉報告制度(五)強行平倉制度(六)強制減倉制度(七)結(jié)算保證金制度(八)風險警示制度三、證券公司IB制度(重點)(一)資格條件與業(yè)務范圍(二)業(yè)務規(guī)則第八節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務范圍代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務范圍主辦業(yè)務范圍代辦業(yè)務范圍二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務應該具備的條件(重點掌握)(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應具備的條件三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(重點掌握)四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點股份報價轉(zhuǎn)讓的實施時間和范圍推出股份報價轉(zhuǎn)讓的意義股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的區(qū)別(重點掌握，重要考點)業(yè)務資格及推薦掛牌股份報價轉(zhuǎn)讓的一些基本規(guī)定信息披露和終止掛牌第三章模擬試題一、單項選擇題對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在()閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。A、配股登記日；B、送股登記日；C、配股權(quán)益日；D、送股權(quán)益日對于股東大會網(wǎng)絡投票，召開股東大會的上市公司要提前()刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。A、15天；B、30天；C、45天；D、60天對于股東大會網(wǎng)絡投票，上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：申報()代表棄權(quán)。A、0股；B、1股；C、2股；D、3股二、多項選擇題公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如()等。A、分紅派息；B、配股；C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股；D、回購分紅派息的形式主要有()A、現(xiàn)金股利；B、股票股利；C、分配認股權(quán)證；D、分配優(yōu)先認股權(quán)競價發(fā)行的優(yōu)點有()A、市場性；B、連續(xù)性；C、經(jīng)濟性；D、高效性三、判斷題競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。(T)在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報不得撤單。(T)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。(F)證券交易知識：第四章證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務第一節(jié)證券自營業(yè)務一、證券自營業(yè)務的含義與特點(一)證券自營業(yè)務的含義自營業(yè)務的四層含義證券自營業(yè)務的對象：上市證券與非上市證券(二)證券自營業(yè)務的特點(重點掌握)決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價格的自主性交易的風險性收益的不穩(wěn)定性二、證券公司證券自營業(yè)務的管理(一)證券自營業(yè)務的決策與授權(quán)(二)證券自營業(yè)務的操作管理(三)證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控自營業(yè)務的風險法律風險市場風險經(jīng)營風險自營業(yè)務風險的監(jiān)控(1)自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制(重點掌握，重要考點)(2)自營業(yè)務的內(nèi)部控制證券自營業(yè)務信息報告三、證券自營業(yè)務的禁止行為(重點掌握，重要知識點及考點，請同學們仔細閱讀并掌握)(一)禁止內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕信息(二)禁止操縱市場操縱市場的定義操縱市場的手段(三)其他禁止的行為四、證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任監(jiān)管措施法律責任第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務一、資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類資產(chǎn)管理業(yè)務的含義資產(chǎn)管理業(yè)務的種類為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務二、資產(chǎn)管理業(yè)務的管理資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則資產(chǎn)管理業(yè)務的運作管理(重點掌握，對有關數(shù)值應重點記憶)證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范(三)資產(chǎn)管理業(yè)務資格(重點掌握，對有關數(shù)值應重點記憶)(四)設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序(五)集合資產(chǎn)管理計劃說明書(六)資產(chǎn)管理合同(七)資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶)(八)客戶資產(chǎn)托管(九)資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司及客戶的權(quán)利與義務三、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及其控制(一)資產(chǎn)管理業(yè)務的風險法律風險市場風險經(jīng)營風險管理風險(二)資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制四、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任監(jiān)管措施第四章模擬試題一、單項選擇題綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。A、經(jīng)紀業(yè)務；B、代理業(yè)務；C、自營業(yè)務；D、承銷業(yè)務證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容是()A、上市證券的自營買賣；B、非上市證券的自營買賣；C、憑證式債券的自營買賣；D、金融衍生工具的自營買賣證券公司自營業(yè)務的特點之一是()A、決策的限制性；B、收益的不穩(wěn)定性；C、交易的持久性；D、買賣的間接性二、多項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須遵守的一般規(guī)定包括()A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元；B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；C、設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；D、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有()行為A、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；B、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；C、自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益；D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有()行為A、內(nèi)幕交易；B、操縱市場；C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。三、判斷題與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。(F)證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益像代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。(F)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。(F)證券交易知識：第五章融資融券業(yè)務第一節(jié)融資融券業(yè)務的含義及資格管理一、融資融券業(yè)務的含義二、融資融券業(yè)務資格第二節(jié)融資融券的管理一、融資融券業(yè)務管理的基本原則(重點)二、融資融券業(yè)務的賬戶體系(一)證券公司的賬戶體系(二)客戶的賬戶體系三、融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇(一)客戶的申請(二)客戶征信調(diào)查(三)客戶的選擇標準四、融資融券業(yè)務合同與風險揭示(一)融資融券業(yè)務合同內(nèi)容(二)風險揭示五、客戶開戶、提交擔保品與授信六、融資融券交易操作(一)融資融券交易的一般規(guī)則(二)標的證券七、保證金及擔保物管理(重點)(