【正文】 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費(fèi)公益性考試論壇，期待您的光臨！2009年證券資格考試《證券交易知識(shí)》章節(jié)精選講義證券交易知識(shí)：第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易的概念和基本要素一、證券交易的概念及原則(一)證券交易的定義及其特征證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買賣活動(dòng)。證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系證券交易的三大特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。1999年7月1日，《證券法》正式開始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。(三)證券交易的三大原則公開原則、公平原則、公正原則二、證券交易的種類(重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀)股票交易債券交易(三)基金交易(四)金融衍生工具交易權(quán)證交易金融期貨交易金融期權(quán)交易可轉(zhuǎn)換債券交易。三、證券交易的方式(一)現(xiàn)貨交易(二)遠(yuǎn)期交易和期貨交易(三)回購交易(四)信用交易四、證券投資者證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。限制成為證券投資者的范圍。合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。五、證券公司證券公司的定義。證券公司的設(shè)立條件。(重要知識(shí)點(diǎn)，考點(diǎn))證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍。(要注意證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本金額。)六、證券交易場(chǎng)所證券交易場(chǎng)所的定義證券交易場(chǎng)所的作用。證券交易場(chǎng)所可以分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。證券交易所證券交易所的定義。我國(guó)《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實(shí)行自律性管理的法人。證券交易所的職能(一般了解)證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)(重點(diǎn)掌握，考點(diǎn))證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)證券交易所采用會(huì)員制。其他交易場(chǎng)所。其他交易場(chǎng)所又稱為場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在早期，店頭市場(chǎng)(又稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)”)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易形式我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的基本情況(1)1997年6月成立(2)目前，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行)(3)市場(chǎng)交易方式。(詢價(jià)交易)(4)債券交易品種。(政府債券、金融債券、中央銀行債券)(5)2002年6月，銀行的債券柜臺(tái)市場(chǎng)開始運(yùn)作。七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。在我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(重要考點(diǎn))證券登記機(jī)構(gòu)的職能中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。第二節(jié)證券交易程序和交易機(jī)制一、證券交易程序開戶(開立證券賬戶與資金賬戶)通過開立資金賬戶，可以建立投資者和經(jīng)紀(jì)商之間的委托代理關(guān)系。委托投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商才能在在證券交易所買賣證券。委托指令有多種形式。成交在成交價(jià)格確定方面，競(jìng)價(jià)市場(chǎng)與做市商市場(chǎng)是不同的。在成交上，我國(guó)采用“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。(四)結(jié)算清算與交收的定義清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。二、證券交易機(jī)制證券交易機(jī)制目標(biāo)流動(dòng)性穩(wěn)定性有效性(二)證券交易機(jī)制種類從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。兩種交易機(jī)制的不同特點(diǎn)。(重點(diǎn)掌握)第三節(jié)證券交易所的會(huì)員和席位一、會(huì)員制度會(huì)員資格會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)(重點(diǎn)掌握)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批。(四)日常管理。(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(六)特別會(huì)員的管理二、交易制度交易席位的含義及種類交易席位的含義交易席位可以分為若干種類根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，分為有形席位和無形席位。根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，分為普通席位和專用席位。根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可以分為代理席位和自營(yíng)席位。(二)交易席位的管理取得席位的條件第一，具有會(huì)員資格；第二，繳納席位費(fèi)取得席位的申請(qǐng)程序取得席位的批準(zhǔn)程序交易席位的使用交易席位的變更(三)交易單元上海證券交易所交易單元深圳證券交易所交易單元第四節(jié)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五種類型。法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范(一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))全額交易結(jié)算資金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)(二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察事先預(yù)警實(shí)時(shí)監(jiān)控事后監(jiān)察(三)自律管理制度建設(shè)內(nèi)部監(jiān)察行業(yè)檢查第一章模擬試題一、單項(xiàng)選擇題證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、持有人；B、發(fā)行人；C、管理者；D、承銷者下面的()不屬于證券交易特征A、安全性；B、流動(dòng)性；C、收益性；D、風(fēng)險(xiǎn)性從()年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。A、1986；B、1988；C、1990；D、1992二、多項(xiàng)選擇題證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有()A、公開；B、充分；C、公平；D、公正E、及時(shí)股票交易中，交易場(chǎng)所接受報(bào)價(jià)的方式有不同的形式，它們是()A、口頭報(bào)價(jià)；B、事后報(bào)價(jià)；C、書面報(bào)價(jià)；D、電腦報(bào)價(jià)在我國(guó)，目前債券交易的方式有()A、現(xiàn)貨交易方式；B、回購交易方式；C、期貨方式；D、期權(quán)方式三、判斷題公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化。(T)可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的特性。(T)在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。(T)證券交易知識(shí)：第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(重要考點(diǎn))證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》開立證券交易結(jié)算資金賬戶委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)(一般了解)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)和考點(diǎn))三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(考點(diǎn)，經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性客戶指令的權(quán)威性客戶資料的保密性第二節(jié)證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管一、證券賬戶管理(一)證券賬戶的種類(二)開立證券賬戶的基本原則合法性(重點(diǎn)掌握不準(zhǔn)開戶的情況)真實(shí)性(三)開立證券賬戶的要求境內(nèi)自然人開戶要求境內(nèi)法人開戶要求境外投資者開戶要求特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求(四)證券賬戶掛失與補(bǔ)辦(五)證券賬戶查詢*二、證券登記(2007年教材較2006年變換較大)(一)初始登記股份登記基金登記債券登記(二)變更登記證券過戶登記其他變更登記(三)退出登記三、證券托管與存管(一)證券托管與存管的概念(二)我國(guó)目前的證券托管制度上海證券交易所交易證券的托管制度。從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。全面指定交易制度是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該