【正文】 300%；D、400%證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。(F)證券交易知識(shí)：第五章融資融券業(yè)務(wù)第一節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理一、融資融券業(yè)務(wù)的含義二、融資融券業(yè)務(wù)資格第二節(jié)融資融券的管理一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則(重點(diǎn))二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系(一)證券公司的賬戶體系(二)客戶的賬戶體系三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇(一)客戶的申請(qǐng)(二)客戶征信調(diào)查(三)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示(一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容(二)風(fēng)險(xiǎn)揭示五、客戶開(kāi)戶、提交擔(dān)保品與授信六、融資融券交易操作(一)融資融券交易的一般規(guī)則(二)標(biāo)的證券七、保證金及擔(dān)保物管理(重點(diǎn))(一)有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算(二)融資融券保證金比例及計(jì)算(三)保證金可用余額及計(jì)算(四)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控八、權(quán)益處理(一)對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理(三)其他權(quán)益的處理(四)融券交易期間權(quán)益的處理九、信息披露與報(bào)告第三節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)(一)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)(二)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)(五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制(一)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制(二)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制(三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制(五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制第四節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管(一)交易所的監(jiān)管(二)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管(三)客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管(四)客戶查詢(五)信息公告(六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管二、法律責(zé)任第五章模擬試題一、單項(xiàng)選擇題融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()。(F)證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益像代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為A、內(nèi)幕交易；B、操縱市場(chǎng)；C、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；D、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；B、代理業(yè)務(wù)；C、自營(yíng)業(yè)務(wù)；D、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是()A、上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；B、非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；C、憑證式債券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；D、金融衍生工具的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()A、決策的限制性；B、收益的不穩(wěn)定性；C、交易的持久性；D、買(mǎi)賣(mài)的間接性二、多項(xiàng)選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括()A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元；B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元；D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。(T)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+3日交收時(shí)由公司通過(guò)證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。A、分紅派息；B、配股；C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股；D、回購(gòu)分紅派息的形式主要有()A、現(xiàn)金股利；B、股票股利；C、分配認(rèn)股權(quán)證；D、分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()A、市場(chǎng)性；B、連續(xù)性；C、經(jīng)濟(jì)性；D、高效性三、判斷題競(jìng)價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。A、15天；B、30天；C、45天；D、60天對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)()代表?xiàng)墮?quán)。*第七節(jié)金融期貨交易(2007年教材新增部分)一、金融期貨交易、結(jié)算制度(一)金融期貨交易制度(二)套期保值管理(三)金融期貨結(jié)算制度二、金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制(重點(diǎn))(一)保證金制度(二)價(jià)格限制制度(三)持倉(cāng)限額制度(四)大戶持倉(cāng)報(bào)告制度(五)強(qiáng)行平倉(cāng)制度(六)強(qiáng)制減倉(cāng)制度(七)結(jié)算保證金制度(八)風(fēng)險(xiǎn)警示制度三、證券公司IB制度(重點(diǎn))(一)資格條件與業(yè)務(wù)范圍(二)業(yè)務(wù)規(guī)則第八節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍主辦業(yè)務(wù)范圍代辦業(yè)務(wù)范圍二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件(重點(diǎn)掌握)(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(重點(diǎn)掌握)四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施時(shí)間和范圍推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的意義股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易的區(qū)別(重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn))業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一些基本規(guī)定信息披露和終止掛牌第三章模擬試題一、單項(xiàng)選擇題對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在()閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。(一)一般規(guī)定(二)合格投資者的資格條件(三)投資運(yùn)作(四)托管人資格(五)交易管理第六節(jié)交易信息與交易行為監(jiān)督一、交易信息(一)即時(shí)行情(二)證券指數(shù)(三)證券交易公開(kāi)信息對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券(重點(diǎn)掌握)要牢記價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅、換手率的計(jì)算公式對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券對(duì)于證券交易異常波動(dòng)(重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn))對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。權(quán)證的行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格。(三)深圳證券交易所的證券收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。(二)上海證券交易所的證券收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。三、股票交易的特別處理(一)警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的定義及實(shí)行時(shí)間退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件(重要考點(diǎn))上市公司相關(guān)公告內(nèi)容(二)其他特別處理其他特別處理的處理措施實(shí)行其他特別處理上市公司的條件(重點(diǎn)掌握)其他交易事項(xiàng)*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定(為2007年教材新增部分)(一)退市風(fēng)險(xiǎn)警示(二)暫停上市(三)恢復(fù)上市(四)終止上市第五節(jié)其他交易事項(xiàng)一、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)(一)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。(二)權(quán)證的交易(重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等)(三)權(quán)證的行權(quán)采用現(xiàn)金方式行權(quán)采用證券給付方式行權(quán)第四節(jié)特別交易規(guī)定一、大宗交易大宗交易的定義大宗交易時(shí)間大宗交易的申報(bào)大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件(重要考點(diǎn))。上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)(重點(diǎn)掌握)基金份額的認(rèn)購(gòu)。滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。(3)2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。網(wǎng)上發(fā)行的類(lèi)型網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。(F)客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。A、證券委托賬戶；B、證券交易賬戶；C、證券交易結(jié)算資金賬戶；D、證券賬戶二、多項(xiàng)選擇題資金賬戶用于投資者證券交易的()A、資金清算；B、記錄資金的幣種；C、記錄資金的余額；D、記錄資金的變動(dòng)情況有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，允許使用其()A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的