【正文】 (F)財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容(T)內(nèi)部控制機(jī)制是指證券營業(yè)部的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系。A、投資管理；B、委托理財(cái)管理；C、自營業(yè)務(wù)管理；D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理二、多項(xiàng)選擇題證券營業(yè)部可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有()。(一)營業(yè)部資金管理的基本要求(二)自有資金管理(三)客戶交易結(jié)算資金管理(重點(diǎn)掌握)五、固定資產(chǎn)管理(一)固定資產(chǎn)的定義及分類(二)固定資產(chǎn)的管理原則(二)固定資產(chǎn)的核算與管理六、長期待攤費(fèi)用管理(一)長期待攤費(fèi)用的定義(二)長期待攤費(fèi)用的核算與管理七、成本費(fèi)用管理成本費(fèi)用的定義與分類成本費(fèi)用的核算與管理八、收入及利潤分配管理(一)收入及利潤的定義和分類(二)收入的核算與管理(三)利潤分配的管理九、財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)(一)財(cái)務(wù)報(bào)告(二)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)第四節(jié)證券營業(yè)部的安全管理一、業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否合法合規(guī)資金往來是否正常有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)二、營業(yè)場所的安全管理(一)營業(yè)場所的安全保衛(wèi)工作(二)重要憑證、支票、印鑒的保管工作(三)票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)工作(四)安全保衛(wèi)值班制度三、突發(fā)事件的預(yù)防與處置方案(一)突發(fā)事件的種類(二)預(yù)防突發(fā)事件的要求(三)處置突發(fā)事件的原則第五節(jié)證券營業(yè)部的內(nèi)部控制一、證券營業(yè)部內(nèi)部控制的概念證券公司的內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。(T)所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。A、收付；B、過戶；C、結(jié)算；D、登記二、多項(xiàng)選擇題從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為()。T+3滾動(dòng)交收適用于B股。清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)為結(jié)算。A、國債；B、政策性金融債；C、中央銀行融資券；D、公司債券E、股票三、判斷題證券的回購交易實(shí)際上是一種以有價(jià)證券為抵押品的拆借資金的信用行為。A、證券的持有方；B、貸出方；C、融券方；D、資金供應(yīng)方一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體，()交易契約行為。上海證券交易所買斷式回購的規(guī)定與原則上海證券交易所買斷式回購的參與主體上海證券交易所買斷式回購的交易品種上海證券交易所買斷式回購的報(bào)價(jià)方式(對(duì)相關(guān)數(shù)值進(jìn)行重點(diǎn)記憶)交易費(fèi)用履約金制度倉位控制機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債。我國債券回購交易目前采用的是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)的方式。(F)證券交易知識(shí)：第六章債券回購交易第一節(jié)債券質(zhì)押式回購交易一、債券質(zhì)押式回購交易的概念債券質(zhì)押式回購交易的概念債券質(zhì)押式回購交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。A、直接還券；B、現(xiàn)金抵券；C、買券還券；D、以借還借交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有()。A、收盤價(jià)；B、前一日平均收盤價(jià)；C、最新成交價(jià)；D、凈值維持擔(dān)保比例超過()時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。三、判斷題與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。(F)證券交易知識(shí)：第四章證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義自營業(yè)務(wù)的四層含義證券自營業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(重點(diǎn)掌握)決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價(jià)格的自主性交易的風(fēng)險(xiǎn)性收益的不穩(wěn)定性二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn))(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)及考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握)(一)禁止內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕信息(二)禁止操縱市場操縱市場的定義操縱市場的手段(三)其他禁止的行為四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任監(jiān)管措施法律責(zé)任第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序(五)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書(六)資產(chǎn)管理合同(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)與考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們加強(qiáng)理解和記憶)(八)客戶資產(chǎn)托管(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任監(jiān)管措施第四章模擬試題一、單項(xiàng)選擇題綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A、0股；B、1股；C、2股；D、3股二、多項(xiàng)選擇題公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如()等。二、交易行為監(jiān)督要重點(diǎn)掌握需要重點(diǎn)監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為。除權(quán)與除息計(jì)算公式(重點(diǎn)掌握，要牢固記憶)。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。權(quán)證被終止上市的情況。第三節(jié)開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)一、開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》；由此，我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行網(wǎng)上定價(jià)與競價(jià)發(fā)行的區(qū)別2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。(T)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。申報(bào)方式有形席位申報(bào)無形席位申報(bào)申報(bào)時(shí)間五、委托撤消撤單的條件撤單的程序第四節(jié)競價(jià)與成交一、競價(jià)原則證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。第三節(jié)委托買賣一、資金存取證券營業(yè)部自辦資金存取委托銀行代理資金存取銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取二、委托指令與委托形式委托指令是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。(T)證券交易知識(shí)：第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。A、1986；B、1988；C、1990；D、1992二、多項(xiàng)選擇題證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可以分為代理席位和自營席位。(重點(diǎn)掌握)第三節(jié)證券交易所的會(huì)員和席位一、會(huì)員制度會(huì)員資格會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)(重點(diǎn)掌握)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批。(四)結(jié)算清算與交收的定義清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。委托投資者需要