證券交易輔導(dǎo)資料(編輯修改稿)
2025-07-26 05:03 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接發(fā)行公告的刊登網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)芫W(wǎng)下股份登記（四）有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)特點(diǎn)（一）定價(jià)方式（二）申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定（三）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)第三章輔導(dǎo)：公司行為服務(wù)第二節(jié) 公司行為服務(wù)一、公司行為概念二、分紅派息上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程三、配股繳款配股權(quán)證及其派發(fā)、登記認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股五、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票（重點(diǎn)掌握）2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來(lái)行使自己的權(quán)利。滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。第三章輔導(dǎo)：開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)第三節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》；由此，我國(guó)開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開始施行。上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）基金份額的認(rèn)購(gòu)。基金份額的的申購(gòu)與贖回基金份額的轉(zhuǎn)托管深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)很多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀）發(fā)售開放與上市申購(gòu)與贖回（要掌握教材P110的例題）交易轉(zhuǎn)托管三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）四、權(quán)證業(yè)務(wù)（一）權(quán)證的發(fā)行上市申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。權(quán)證被終止上市的情況。（二）權(quán)證的交易（重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等）（三）權(quán)證的行權(quán)采用現(xiàn)金方式行權(quán)采用證券給付方式行權(quán)第三章輔導(dǎo)：特別交易規(guī)定第四節(jié) 特別交易規(guī)定一、大宗交易大宗交易的定義大宗交易時(shí)間大宗交易的申報(bào)大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。證券進(jìn)行大宗交易的條件（重點(diǎn)掌握）二、回轉(zhuǎn)交易回轉(zhuǎn)交易的定義債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。三、股票交易的特別處理（一）警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的定義及實(shí)行時(shí)間退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件（重要考點(diǎn)）上市公司相關(guān)公告內(nèi)容（二）其他特別處理其他特別處理的處理措施實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（重點(diǎn)掌握）其他交易事項(xiàng)*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）（一）退市風(fēng)險(xiǎn)警示（二）暫停上市（三）恢復(fù)上市（四）終止上市第四章輔導(dǎo)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)（一）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義自營(yíng)業(yè)務(wù)的四層含義證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（重點(diǎn)掌握）決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價(jià)格的自主性交易的風(fēng)險(xiǎn)性收益的不穩(wěn)定性二、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理（一）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理（三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）（2）自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)及考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握）（一）禁止內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕信息（二）禁止操縱市場(chǎng)操縱市場(chǎng)的定義操縱市場(chǎng)的手段（三）其他禁止的行為四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任監(jiān)管措施法律責(zé)任第四章輔導(dǎo)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理（重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）（四）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序（五）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書（六）資產(chǎn)管理合同（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)與考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們加強(qiáng)理解和記憶）（八）客戶資產(chǎn)托管（九）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第五章輔導(dǎo)：融資融券業(yè)務(wù)第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理一、融資融券業(yè)務(wù)的含義二、融資融券業(yè)務(wù)資格第五章輔導(dǎo)：融資融券的管理第二節(jié) 融資融券的管理一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（重
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