證券交易練習(xí)題庫(編輯修改稿)
2025-04-21 12:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有( )。3可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元 000人％作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500％以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。4計算保證金可用余額時需考慮的因素有( )。、費用的余額三、判斷題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 ( )開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。 ( )證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 ( )客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 ( )客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ( )客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。 ( )證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。 ( )融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 ( )日均換手率是指過去1個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。 ( )在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95％。 ( )1當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為l00％。 ( )1客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。 ( )1證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 ( )1單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20％時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ( )1證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于60%。 ( )1買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )1客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 ( )1客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 ( )1標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20％，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500％以上。 ( )標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )2可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。 ( )2客戶維持擔(dān)保比例不得低于150％。 ( )2客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 ( )2司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。 ( )2客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( )2擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 ( )2擔(dān)保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。 ( )2證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( )2客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ( )單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25％時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ( )3單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25％以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 ( )3證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 ( )3證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 ( )3單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ( )3融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )3證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。 ( )3證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行。 ( )3信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )3客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )4證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％。 ( )4客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報告、信息披露或者要約收購義務(wù)。 ( )4客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。 ( )4標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ( )答案部分 一、單項選擇題【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P252 【答疑編號10085161】 【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P254 【答疑編號10085162】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P256 【答疑編號10085163】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P269 【答疑編號10085164】 【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P265 【答疑編號10085165】 【
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