20xx年證券從業(yè)考試證券交易沖刺習題及答案(編輯修改稿)
2025-07-25 07:21 本頁面
【文章內容簡介】 、柜臺代理買賣B、證券交易所代理買賣C、證券公司代理買賣D、投資者自行買賣4客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是( )。(答案:B)A、證券與資金管理分離B、券商托管證券、銀行存管資金C、券商與銀行分工明確D、專業(yè)和高效相結合4結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設( )，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網(wǎng)絡。(答案:C)A、結算備付金賬戶 B、結算保證金賬戶C、結算備付金賬戶和結算保證金賬戶D、結算頭寸賬戶4目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。(答案:B)A、每月 B、每季度C、每半年 D、每年4在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)A、建立專用自營賬戶B、將自營賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、賬外自營4全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過( )天。(答案:C)A、30 B、61C、9l D、3604開立證券賬戶應堅持( )原則。(答案:A)A、合法性和真實性 B、合法性和同一性C、同一性和真實性 D、合法性和有效性50、下列不屬于委托人權利的是( )。(答案:D)A、自由選擇經(jīng)紀商B、自由買賣、贈與或質押自己名下的證券C、對證券交易過程的知情權D、隨時變更或撤銷委托5證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10%。(答案:D)A、上市公司凈資產(chǎn) B、證券交易總量C、證券流通市值 D、證券發(fā)行總量5證券營業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點不包括( )。(答案:D)A、用戶權限設定和限制B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權限限制C、網(wǎng)絡入侵防范 D、病毒防范5關于上海證券交易B股交易的交收，下列說法正確的是( )。(答案:C)A、結算公司對境內、境外結算參與人均實行凈額交收B、結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收C、結算公司對境內結算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收D、結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內結算參與人實行逐項交收5證券公司申請設立證券營業(yè)部應當向( )報批。(答案:D)A、中國人民銀行 B、國務院C、工商行政管理部門 D、中國證監(jiān)會5證券經(jīng)紀商和客戶之間的關系是( )。(答案:C)A、從屬 B、依附C、委托代理 D、互相制約5關于證券投資者，以下說法錯誤的是( )。(答案:D)A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券C、投資者是買賣證券的主體D、投資者是買賣證券的客體5證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數(shù)的( )。(答案:B)A、8% B、10%C、12% D、15%5證券公司申請設立服務部的營業(yè)部需開業(yè)( )以上。(答案:B)A、6個月 B、1年C、2年 D、3年5發(fā)現(xiàn)問題并按預案及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的( )原則。(答案:B)A、誰主管誰負責 B、快速反應C、重點保護 D、疏導化解60、( )賦予購買者買入的權利。(答案:A)A、看漲期權 B、看跌期權C、美式期權 D、歐式期權6如果進行股東大會網(wǎng)絡投票時，召開股東大會的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。(答案:C)A、10 B、20C、30 D、406買斷式回購初始交易日(T日)，中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。(答案:C)A、交易席位 B、證券賬戶C、清算編號 D、資金賬戶
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