【文章內(nèi)容簡介】 委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍C．委托成交部分不得撤單D．在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托86. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有(　　)。A．決定證券買入賣出的時間和價格B．按規(guī)定收取服務(wù)費用，如交易傭金C．堅持為客戶保密制度D．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求87. 下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制的規(guī)定的有(　　)。A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的5%B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的11%C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%88. 證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得(　　)。A．代理客戶進行期貨交易B．代理客戶進行期貨結(jié)算或者交割C．代客戶收付期貨保證多D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)89. 禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括(　　)。A．證券公司加強自律管理B．中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管D．新聞媒體加強監(jiān)督90. 集合資產(chǎn)管理合同應包括(　　)等內(nèi)容。A．集合計劃信息披露B．客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額C．投資收益與分配D．集合計劃費用91. 證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括(　　)。A．金融期貨B．股票C．金融期權(quán)D．債券92. 信用交易包括(　　)。A．期權(quán)交易B．證券公司提供的融券交易C．遠期原油交易D．證券公司提供的融資交易93. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。A．上月交易天數(shù)B．最低結(jié)算備付金比例C．上月證券買入金額D．上月末保證金余額94. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的資產(chǎn)應當(　　)。A．獨立核算B．分賬管理C．獨立建賬D．選擇不同投資管理人員95. 關(guān)于開立證券賬戶，下列表述正確的有(　　)。A．開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則B．對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一人自然人、法人只能開立一個C．一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶D．一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶96. 金融期權(quán)的基本類型是(　　)。A．賣出期權(quán)B．貨幣期權(quán)C．買入期權(quán)D．股權(quán)類期權(quán)97. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則(　　)。A．有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請B．內(nèi)幕交易C．有關(guān)部門未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露98. 關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有(　　)。A．場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間B．場外交易市場包括店頭市場C．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式D．柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式99. 固定收益證券綜合電子平臺主要進行固定收益證券的交易，包括(　　)。A．客戶之間的交易B．交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易C．交易商與客戶之間的交易D．交易商之間的交易三、判斷題（，共30分，不選、錯選均不得分。）100. 投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。T+1日起，投資者可在場外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。(　　)101. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為。(　　)102. 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。(　　)103. 目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的。(　　)104. 證券清算與交收應遵循雙邊清算和貨銀對付兩條原則。(　　)105. 證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔保比例的最低標準，不得低于交易所規(guī)定的標準。(　　)106. 在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　)107. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。(　　)108. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。(　　)109. 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。(　　)110. 按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則，如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位作為開盤價。(　　)111. 按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請A股賬戶的開戶費標準為每戶40元。(　　)112. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。(　　)113. 債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。(　　)114. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須已満5年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。(　　)115. 按照我國現(xiàn)行交易制度，只有債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。(　　)116. 自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會股東會投資決策機構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的四級體制設(shè)立。(　　)117. 權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機構(gòu)計算；無保薦機構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所。(　　)118. 特別席位是從事B股、H股買賣的席位。(　　)119. 證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。(　　)120. 我國證券市場的建立始于1986年，首先在深圳起步。(　　)121. 上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應發(fā)布即時行情、證券指數(shù)等交易信息。(　　)122. 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。(　　)123. 我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。(　　)124. 。(　　)125. 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。(　　)126. 證券公司的投資咨詢服務(wù)可以直接指導重要客戶進行證券買賣。(　　)127. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。(　　)128. 證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。(　　)129. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。(　　)130. T日收市后，證券交易所會員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司，后者據(jù)此數(shù)據(jù)計算每個會員T+1日的應收或應付金額。(　　)131. 委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買賣證券的資金存取方式之一。(　　)132. 配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。(　　)133. 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人至少每月一次向委托人提供準確、完整的資產(chǎn)管理報告。(　　)134. 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。(　　)135. 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。(　　)136. 較嚴格的信息披露是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。(　　)137. 投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。(　　)138. 我國債券交易傭金標準由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。(　　)139. 證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。(　　)140. 按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。(　　)141. 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責任。(　　)142. 證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。(　　)143. 中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10%。(　　)144. 我國上海和深圳證券交易所在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報自動進入連續(xù)競價。(　　)145. 證券交易的清算是指對每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量和金額進行計算，從而進行財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。(　　)146. 買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效申報價格范圍都是相同的。(　　)147. 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀商開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。(　　)148. 證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。(　　)149. B股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。(　　)150. 在深圳證券交易所交易證券的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。(　　)151. 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前交易日收盤價格的10%。(　　)152. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。(　　)153. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行的數(shù)量，且不超過999,999,500股。(　　)154. 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣的活動。(　　)155. 權(quán)證是指由標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定發(fā)行人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日內(nèi)有權(quán)按約定價格向持有人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。(　　)156. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的有效手段。(　　)157. 限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按申報價格買賣證券。(　　)158. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的競價結(jié)果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。（T日為交易日）。(　　)159. 證券交易所作為證券交易的場所，代表所有投資者持有全部上市