證券從業(yè)資格考試考前押(編輯修改稿)
2025-04-22 03:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。A：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值B：日價(jià)格振幅B：日換手率D：日成交金額54：按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）A：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B：管理風(fēng)險(xiǎn)B：買賣風(fēng)險(xiǎn)D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)55：關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（ ）的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。A：9：15～9：20B：9：20～9：25B：14：57～15：00D：13：00～15：0056：證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A：公平B：公正B：公開D：安全57：自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A：1B：2B：3D：558：目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A：企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B：企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)B：企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)D：企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)59：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（ ）。A：當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B：當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出B：當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D：當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出60：在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于（）。A：公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B：公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B：公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量D：公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量二．多選題01：我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（ ）。A：首次公開上市發(fā)行的股票B：增發(fā)上市的股票B：暫停上市后恢復(fù)上市的股票D：連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票02：關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。A：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元B：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)B：證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D：參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額03：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（ ）。A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B：操作風(fēng)險(xiǎn)D：法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)04：中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ）。A：印花稅B：證管費(fèi)B：傭金D：交易經(jīng)手費(fèi)05：上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A：證券代碼及簡(jiǎn)稱B：股價(jià)指數(shù)B：當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D：當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額06：目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。A：中國(guó)人民銀行B：全國(guó)性商業(yè)銀行B：煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行D：部分符合條件的城市商業(yè)銀行07：上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。A：T－1日前B：T日B：T+3日D：T+6日08：對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ）解凍。A：資金B(yǎng)：證券B：賬戶D：股東卡09：上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ）。A：9：25～1 1：30B：9：30～1 1：30B：13：O0～l5：27D：13：00～15：3010：全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，（ ）共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。A：回購(gòu)成交合同B：回購(gòu)交易合同B：債券回購(gòu)主協(xié)議D：債券回購(gòu)協(xié)議11：融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶（），并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A：出借資金供其買入證券B：出借資金B(yǎng)：出借證券供其賣出D：出借證券12：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。A：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B：管理風(fēng)險(xiǎn)B：政策風(fēng)險(xiǎn)D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)13：使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。A：向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B：登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)B：到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名D：使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站14：對(duì)有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A：未按照要求提供有關(guān)情況B：在證券公司從事證券交易不足半年B：交易結(jié)算資金未納入第三方存管D：有重大違約記錄15：對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（ ）。A：建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻B(tài)：引入貨銀對(duì)付機(jī)制B：建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D：對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)16：清算包括（ ）。A：資金清算B：收益清算B：價(jià)格清算D：證券清算17：以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，說法正確的有（ ）。A：于2008年5月推出B：由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買者發(fā)起購(gòu)買需求B：由證券交易所組織專場(chǎng)D：由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算18：對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到177。5％的各前3只股票(基金)B：日價(jià)格振幅達(dá)到15％的前3只股票(基金)B：日換手率達(dá)到20％的前3只股票(基金)D：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到177。7％的各前3只股票(基金)19：無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（）。A：委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)B：委托指令——終端機(jī)——交易
高考資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1