【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先7．證券經(jīng)紀(jì)商有（　?。┳饔谩? A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．代替客戶進(jìn)行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務(wù) E．穩(wěn)定證券市場(chǎng)8．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（　?。?。 A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) B．資金往來是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng) D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)9．我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（　　） A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭 C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資10．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（　?。? A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費(fèi)時(shí)較多 D．比較集中16．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（　　）。 A．出納差錯(cuò) B．交易差錯(cuò) C．事故性差錯(cuò) D．責(zé)任性差錯(cuò) 17．上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ā　。? A．證券交易所 B．公司所在地 C．有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) D．以上皆是 18．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（　?。┑目赡堋? A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交 19．一筆回購(gòu)交易涉及（　?。?。 A．兩個(gè)交易主體 B．一個(gè)交易主體 C．二次交易契約行為 D．一次交易契約行為 20．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（　?。╉?xiàng)目。 A．派息款 B．交易經(jīng)手費(fèi) C．印花稅 D．配股扣款 21．下述（　?。┱f法是正確的。 A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。 B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。 C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。 D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。22．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（　　）。 A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十323．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（　　）權(quán)利。 A．參加會(huì)員大會(huì) B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) 5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（　?。?。 A．拍賣競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（　?。? A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B．堅(jiān)持了解客戶原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D．接受客戶全權(quán)委托 5。代客戶保密26．下面的（　　）屬于證券交易。 A．房屋交易 B．債券交易 C．存貨單交易 D．基金交易 5。股票交易27．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（　?。? A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先28．根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（　　）。 A．證券回購(gòu)的券種 B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間 C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量29．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。 A．自有資金不少于人民幣2億元 B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所 C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（　　）。 A．資金透支 B．提取存款 C．實(shí)物券欠庫(kù) D．交收指令對(duì)盤31．證券回購(gòu)交易的另一方面是（　　）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A．融券方 B．資金供應(yīng)者 C．證券購(gòu)入者 D．資金貸出者32．發(fā)行日交收方式適用于（　?。?。 A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股 C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán) D．無法進(jìn)行例行交收的客戶33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（　?。╉?xiàng)目。 A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款34．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（　?。?。 A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 5。存托憑證35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（　?。? A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表 B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表 D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注 5。審計(jì)意見36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（　?。?。 A．交易性過戶 B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　?。l件。 A．具有會(huì)員資格 B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員 C．具有一定量的證券買賣 D．具有一定水平的證券交易分析師 5。繳納席位費(fèi)38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（　?。┬畔儆趦?nèi)幕信息。 A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損 D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí) 5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（　?。?。 A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人40．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（　?。?、（　?。?、（　?。?、（　　）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。 A．資本充實(shí)率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)速動(dòng)比率41．三級(jí)清算模式包含（　?。?。 A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（　　）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行 B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng) C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定 D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（　?。┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責(zé)任制44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（　?。?處分或處罰。 A．警告 B．罰款 C．通報(bào) D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易 5。取消會(huì)員資格45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（　?。? A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果 5。履行交割清算義務(wù)46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（　?。┑确矫鎯?nèi)容。 A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責(zé)任制47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　?。? A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)48．目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（　?。?。 A．18天回購(gòu) B．63天回購(gòu) C．273天回購(gòu) D．4天回購(gòu)49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（　?。ⅲā　。┖停ā　。┑确矫娴膬?nèi)容。 A．事