【文章內(nèi)容簡介】 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先7．證券經(jīng)紀商有（　　）作用。 A．充當證券買賣的媒介 B．代替客戶進行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務 E．穩(wěn)定證券市場8．對證券營業(yè)部的業(yè)務經(jīng)營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括（　?。?。 A．經(jīng)紀業(yè)務操作是否依法合規(guī) B．資金往來是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營 D．會計核算及財務管理是否合規(guī)9．我國禁止將回購資金用于（　　） A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭 C．期貨市場投資 D．股本投資10．證券的柜臺自營買賣（　?。?。 A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中16．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為（　?。?。 A．出納差錯 B．交易差錯 C．事故性差錯 D．責任性差錯 17．上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜冢ā　。? A．證券交易所 B．公司所在地 C．有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點 D．以上皆是 18．證券交易所競價的結(jié)果有（　?。┑目赡堋? A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交 19．一筆回購交易涉及（　?。? A．兩個交易主體 B．一個交易主體 C．二次交易契約行為 D．一次交易契約行為 20．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（　　）項目。 A．派息款 B．交易經(jīng)手費 C．印花稅 D．配股扣款 21．下述（　?。┱f法是正確的。 A．自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。 B．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。 C．作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。 D．作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。22．我國目前的證券交易交收方式有（　　）。 A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十323．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（　?。?quán)利。 A．參加會員大會 B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C．對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（　?。?。 A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價25．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務有（　　） A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業(yè)務 D．接受客戶全權(quán)委托 5。代客戶保密26．下面的（　　）屬于證券交易。 A．房屋交易 B．債券交易 C．存貨單交易 D．基金交易 5。股票交易27．證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（　　） A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先28．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（　　）。 A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間 C．以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量29．在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應當具備的條件有（　?。?。 A．自有資金不少于人民幣2億元 B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必須的場所 C．主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（　　）。 A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤31．證券回購交易的另一方面是（　?。簳r放棄相應資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A．融券方 B．資金供應者 C．證券購入者 D．資金貸出者32．發(fā)行日交收方式適用于（　　）。 A．證券買賣雙方在交易達成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股 C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D．無法進行例行交收的客戶33．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（　?。╉椖?。 A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（　?。?。 A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 5。存托憑證35．年度報告中的財務報告包括：（　　）。 A．比較式資產(chǎn)負債表 B．財務狀況變動表 C．比較式利潤表及利潤分配表 D．會計報表附注 5。審計意見36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（　?。? A．交易性過戶 B．同一賬戶明細賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　　）條件。 A．具有會員資格 B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣 D．具有一定水平的證券交易分析師 5。繳納席位費38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（　?。┬畔儆趦?nèi)幕信息。 A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損 D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實 5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項39．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（　　）。 A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人40．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設(shè)立（　?。?、（　?。?、（　?。?、（　　）等一系列指標來實施監(jiān)控。 A．資本充實率 B．資產(chǎn)負債率 C．資金周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)速動比率41．三級清算模式包含（　　）。 A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機構(gòu) D．投資者42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（　?。┦巧形垂_的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A．發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行 B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動 C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定 D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定43．證券交易的風險防范通?？蓮模ā　。┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。 A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責任制44．證券交易所對于不履行義務的會員有權(quán)給予（　?。?處分或處罰。 A．警告 B．罰款 C．通報 D．暫停參加場內(nèi)交易 5。取消會員資格45．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有（　?。? A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易 D．接受交易結(jié)果 5。履行交割清算義務46．證券交易風險的自律管理主要包括（　?。┑确矫鎯?nèi)容。 A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責任制47．按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（　?。?。 A．政策風險 B．基本風險 C．系統(tǒng)保障風險及其他風險 D．經(jīng)營管理風險48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（　?。? A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購49．證券交易風險的監(jiān)察主要包括（　?。?、（　　）和（　?。┑确矫娴膬?nèi)容。 A．事