證券資格考試證券交易考試真題和答案(編輯修改稿)
2025-07-07 02:44 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。 A．120 B．60 C．90 D．150第二部分：多選題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案。1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ） A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性 E．獲取傭金的盈利性2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（ ?。?A．股東大會(huì)同意本次配股的決議 B．法律意見(jiàn)書(shū) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函 D．配股說(shuō)明書(shū) E．配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)3．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┨攸c(diǎn)決定的。 A．收益性 B．信譽(yù)高 C．流動(dòng)性好 D．流通規(guī)模大4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（ ?。?。 A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人5．證券結(jié)算包括（ ） A．證券登記 B．證券清算 C．證券交割 D．資金交收6．證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（ ?。?。 A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶(hù)優(yōu)先 D．委托優(yōu)先7．證券經(jīng)紀(jì)商有（ ?。┳饔?。 A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B．代替客戶(hù)進(jìn)行決策 C．向客戶(hù)融資融券 D．提供咨詢(xún)服務(wù) E．穩(wěn)定證券市場(chǎng)8．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（ ?。?A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) B．資金往來(lái)是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng) D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)9．我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（ ） A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭 C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資10．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（ ）。 A．通常交易量較小 B．僅為債券買(mǎi)賣(mài) C．費(fèi)時(shí)較多 D．比較集中16．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ?。? A．出納差錯(cuò) B．交易差錯(cuò) C．事故性差錯(cuò) D．責(zé)任性差錯(cuò) 17．上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ā 。? A．證券交易所 B．公司所在地 C．有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) D．以上皆是 18．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（ ?。┑目赡?。 A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交 19．一筆回購(gòu)交易涉及（ ?。? A．兩個(gè)交易主體 B．一個(gè)交易主體 C．二次交易契約行為 D．一次交易契約行為 20．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（ ?。╉?xiàng)目。 A．派息款 B．交易經(jīng)手費(fèi) C．印花稅 D．配股扣款 21．下述（ ）說(shuō)法是正確的。 A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。 B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。 C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券。 D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券。22．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（ ?。?。 A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十323．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（ ?。?quán)利。 A．參加會(huì)員大會(huì) B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) 5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（ ?。?。 A．拍賣(mài)競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（ ?。?A．認(rèn)真與客戶(hù)簽訂買(mǎi)賣(mài)證券的委托協(xié)議 B．堅(jiān)持了解客戶(hù)原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D．接受客戶(hù)全權(quán)委托 5。代客戶(hù)保密26．下面的（ ?。儆谧C券交易。 A．房屋交易 B．債券交易 C．存貨單交易 D．基金交易 5。股票交易27．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（ ?。?A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶(hù)優(yōu)先 D．委托優(yōu)先28．根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（ ?。?。 A．證券回購(gòu)的券種 B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間 C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量29．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?A．自有資金不少于人民幣2億元 B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所 C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（ ）。 A．資金透支 B．提取存款 C．實(shí)物券欠庫(kù) D．交收指令對(duì)盤(pán)31．證券回購(gòu)交易的另一方面是（ ?。簳r(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A．融券方 B．資金供應(yīng)者 C．證券購(gòu)入者 D．資金貸出者32．發(fā)行日交收方式適用于（ ?。?A．證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股 C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣(mài)出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán) D．無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(hù)33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（ ?。╉?xiàng)目。 A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款34．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（ ?。?A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 5。存托憑證35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（ ?。?。 A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表 B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表 D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注 5。審計(jì)意見(jiàn)36．股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有（ ?。?。 A．交易性過(guò)戶(hù) B．同一賬戶(hù)明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶(hù) C．非交易性過(guò)戶(hù) D．賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ?。l件。 A．具有會(huì)員資格 B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員 C．具有一定量的證券買(mǎi)賣(mài) D．具有一定水平的證券交易分析師 5。繳納席位費(fèi)38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ）信息屬于內(nèi)幕信息。 A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損 D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí) 5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（ ?。?A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人40．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（ ?。?、（ ?。?、（ ?。?、（ ?。┑纫幌盗兄笜?biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。 A．資本充實(shí)率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)速動(dòng)比率41．三級(jí)清算模式包含（ ?。?。160
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