[其他資格考試]證券交易復(fù)習(xí)題(編輯修改稿)
2025-02-04 19:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 交價格的形成由做市商決定）。60. 證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料包括（公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)機構(gòu)設(shè)立的批文、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、申請書。 61. 深圳證券交易所編制的樣本指數(shù)類指數(shù)包括(深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù))。62. 可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有（債權(quán)和期權(quán)）的雙重特性。沒有股權(quán)特性63. 屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（AC）。 A 、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B 、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo) C 、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 D 、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜64. 下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有（ACD）。網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行A 全額預(yù)繳、比例配售B 網(wǎng)上定價市值配售C 認(rèn)購證發(fā)行方式D 與儲蓄存款掛鉤方式65. 股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在（ABC）A 、股份掛牌 B 、股份轉(zhuǎn)讓 C 、主辦券商和信息披露 D 、委托66. 自營業(yè)務(wù)中涉及（BCD）等方面的事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A 、投資項目執(zhí)行 B 、資產(chǎn)配置 C 、風(fēng)險限額 D 、自營規(guī)模67. %，但最高不超過500港元。%，起點為1元人民幣；深圳交易所免收A股的過戶費?；鸾灰啄壳安皇者^戶費。68. 根據(jù)滬深證券交易所的集合競價規(guī)定，下列陳述錯誤的有（ACD）。A 、未能成交的委托自動失效B 、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進行集中撮合處理C 、若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較低的基準(zhǔn)價為成交價格D 、若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價；上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格。集合競價未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價。69. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。70. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有（ABCD）。A 、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本（或復(fù)本）或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件B 、法人同名證券賬戶卡及復(fù)印件C 、企業(yè)法定代表人簽章并加蓋公章的客戶授權(quán)委托書D 、代理人身份證及復(fù)印件71. 決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的首要特點，表現(xiàn)在：交易行為的自主性；選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣；選擇交易品種、價格的自主性。72. 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ABC）。A 、交收是清算的后續(xù)與完成 B 、正確的清算結(jié)果是交收順利的保證C 、清算是交收的基礎(chǔ)和保證 D 、順利的交收是清算結(jié)果正確的保證73. 除特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所主機已經(jīng)接受的申報有效。74. 以下關(guān)于深圳交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是（ACD）A 、%，起點為5元B 、%，起點為5元（5港元）C 、基金、%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費D 、%75. 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（CD）。A 、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%（50%）B 、融資保證金比例=（保證金利息及費用）/（融資買入證券數(shù)量買入價格）100% （融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價格）100%）C 、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%D 、融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%76. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（ABCD）。A 、已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶 B 、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶C 、住址證明 D 、融資融券擔(dān)保品證明77. 深交所開市期間停牌說明：停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；停版前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價。78. 下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（CD）。A 、滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生B 、深圳證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價C 、在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同D 、在深圳證券交易所，前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。 深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤價集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。79. 2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（BD）等。A 認(rèn)購證發(fā)行 B 按市值配售 C 與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 D 累計投標(biāo)詢價發(fā)行80. 證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。81. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ACD）。A 、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公
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