【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 D、 連續(xù)二年盈利 E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 A、參加會(huì)員大會(huì) B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D、 參加證券交易所組織的證券交易 E、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 A、普通席位 B、特別席位 C、代理席位 D、有形席位 E、無形席位 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D、 交易席位不得退回 E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是 A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) B、 證券公司不墊付資金 C、 收入來源為傭金收入 D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣 E、 我國(guó)沒有股票的柜臺(tái)交易 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 A、委托人 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券市場(chǎng) D、證券交易所 E、證券交易的對(duì)象 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 A、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券 E、不得接受客戶的全權(quán)委托 1證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性 C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D、客戶指令的權(quán)威性 E、 客戶資料的保密性 1 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 A、 股票賬戶 B、 債券賬戶 C 、 股 票 價(jià) 格 指 數(shù) 賬 戶 D 、 基 金 賬 戶 E 、 優(yōu) 先 股 賬 戶 1連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為 A、 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 B、買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出 申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位 C、對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交 D、賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交 E、對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有 A、 全部成交 B、 部分成交 C、推遲成交 D、 不成交 E、 持續(xù)成交 2 關(guān)于 B 股交易，說法正確的是 A、 采用無紙化交易方式 B、 上海證券交易所以 1000 股為一單位 C、深圳證券交易 所以 1000 股為一單位 D、 目前實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易制度 E、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為 美元 2目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 A、 網(wǎng)上申購(gòu) B、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 C、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 D、 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu) E、 網(wǎng)上定價(jià)市值配售 2投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 A、 委托手續(xù)費(fèi) B、 傭金 C、 過戶費(fèi) D、 印花稅 E、 所得稅 2 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 A、決策的自主性 B、 交易的流動(dòng)性 C、 成交的不確定性 D、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E、 收益的不穩(wěn)定性 2根據(jù)中 國(guó)證監(jiān)會(huì) 1996 年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 A、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 2022 萬元人民幣的凈資產(chǎn) B、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 1000 萬人民幣的凈資本 C、 2/3 以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書” D、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 2022 萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 E、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 1000 萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 2內(nèi)慕交易包括的行為有 A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券 B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券 C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 D、非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息 E、 不公平交易 2 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 A、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 80% B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的 20% C、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的 20% D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之 比不得超過 10 E、 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 50% 2證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 A、 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查 B、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告 C、 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D、 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位 E、 委托其它證券公司代為買賣證券 2對(duì)清算、交割、交收正確的說法是 A、 證券的收付稱為交割 B、 資金的收付稱為交收 C、 證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算 D、證券清算和交割 、交收過程稱為證券結(jié)算 E、 資金的收付稱為清算 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 A、 自有資金不少于人民幣 1 億元 B、自有資金不少于人民幣 2 億元 C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D、 2/3 以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所 3 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 A、 雙向過戶原則 B、 凈額清算原則 C、 逐日盯市原則 D、最小費(fèi)用原則 E、 錢貨兩清原則 3 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié) 算流程為 A、 T 日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算 B、 T+1 日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) C、 T 日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) D、 T+1 日開市后， 30 分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) E、 T+1 日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸 3 一般來說，交割、交收方式可分為 A、當(dāng)日交割、交收 B、 次日交割、交收 C、 例行日交割、交收 D、 特約日 交割、交收 E、 發(fā)行日交割、交收 3 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有 A、 T+0 交割、交收 B、 T+1 交割、交收 C、 T+2 交割、交收 D、 T+3 交割、交收 E、 T+4 交割、交收 3對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有 A、 在交易日的 T+1 日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17 時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶 B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的 %罰款 C、 T+1 日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的 %罰款 D、 T+2 日下午 17 時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額 %罰款 E、 T+2 日下午 17 時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額 1%罰款 3股權(quán)與債權(quán)過戶的種