【文章內(nèi)容簡介】 D、 連續(xù)二年盈利 E、 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立 下列屬于證券交易所會員的權利的是 A、參加會員大會 B、 有選舉權和被選舉權 C、 有對證券交易所事務的提議權和表決權 D、 參加證券交易所組織的證券交易 E、對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 A、普通席位 B、特別席位 C、代理席位 D、有形席位 E、無形席位 關于交易所席位管理，下列說法正確的是 A、 會員席位可以自由轉讓 B、 會員的席位只能由會員單位自己使用 C、未經(jīng)交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用 D、 交易席位不得退回 E、 交易席位不可轉讓 對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是 A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務 B、 證券公司不墊付資金 C、 收入來源為傭金收入 D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣 E、 我國沒有股票的柜臺交易 證券經(jīng)紀業(yè)務的要素有 A、委托人 B、證券經(jīng)紀商 C、證券市場 D、證券交易所 E、證券交易的對象 下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是 A、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B、 忠實辦理受托業(yè)務 C、 對委托人的一切委托事項負有保密義務 D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券 E、不得接受客戶的全權委托 1證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是 A、 業(yè)務對象的廣泛性 B、 交易行為的風險性 C、 證券經(jīng)紀商的中介性 D、客戶指令的權威性 E、 客戶資料的保密性 1 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 A、 股票賬戶 B、 債券賬戶 C 、 股 票 價 格 指 數(shù) 賬 戶 D 、 基 金 賬 戶 E 、 優(yōu) 先 股 賬 戶 1連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 A、 最高買入申報與最低賣出申報價位相同 B、買入申報價高于市場即時最低賣出 申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位 C、對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交 D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交 E、對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交 證券交易所競價的結果有 A、 全部成交 B、 部分成交 C、推遲成交 D、 不成交 E、 持續(xù)成交 2 關于 B 股交易，說法正確的是 A、 采用無紙化交易方式 B、 上海證券交易所以 1000 股為一單位 C、深圳證券交易 所以 1000 股為一單位 D、 目前實行 T+0 回轉交易制度 E、 上海證券交易所價格變動最小單位為 美元 2目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 A、 網(wǎng)上申購 B、 網(wǎng)上競價發(fā)行 C、 網(wǎng)上定價發(fā)行 D、 網(wǎng)上標購 E、 網(wǎng)上定價市值配售 2投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括 A、 委托手續(xù)費 B、 傭金 C、 過戶費 D、 印花稅 E、 所得稅 2 證券自營業(yè)務的特點是 A、決策的自主性 B、 交易的流動性 C、 成交的不確定性 D、 交易的風險性 E、 收益的不穩(wěn)定性 2根據(jù)中 國證監(jiān)會 1996 年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有 A、證券專營機構具有不低于 2022 萬元人民幣的凈資產(chǎn) B、 證券專營機構具有不低于 1000 萬人民幣的凈資本 C、 2/3 以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書” D、證券兼營機構具有不低于 2022 萬元人民幣的證券營運資金 E、 證券兼營機構具有不低于 1000 萬元人民幣的凈證券營運資金 2內(nèi)慕交易包括的行為有 A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券 B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券 C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 D、非內(nèi)慕人員通過不正當手段獲得內(nèi)慕信息 E、 不公平交易 2 對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 A、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 80% B、證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的 20% C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的 20% D、證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之 比不得超過 10 E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 50% 2證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰 A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查 B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告 C、 將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作 D、 私自轉讓會員席位 E、 委托其它證券公司代為買賣證券 2對清算、交割、交收正確的說法是 A、 證券的收付稱為交割 B、 資金的收付稱為交收 C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結算 D、證券清算和交割 、交收過程稱為證券結算 E、 資金的收付稱為清算 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 A、 自有資金不少于人民幣 1 億元 B、自有資金不少于人民幣 2 億元 C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格 D、 2/3 以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 E、具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所 3 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是 A、 雙向過戶原則 B、 凈額清算原則 C、 逐日盯市原則 D、最小費用原則 E、 錢貨兩清原則 3 深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結 算流程為 A、 T 日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算 B、 T+1 日開市前，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數(shù)據(jù) C、 T 日收市后，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數(shù)據(jù) D、 T+1 日開市后， 30 分鐘內(nèi)，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數(shù)據(jù) E、 T+1 日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸 3 一般來說，交割、交收方式可分為 A、當日交割、交收 B、 次日交割、交收 C、 例行日交割、交收 D、 特約日 交割、交收 E、 發(fā)行日交割、交收 3 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 A、 T+0 交割、交收 B、 T+1 交割、交收 C、 T+2 交割、交收 D、 T+3 交割、交收 E、 T+4 交割、交收 3對交收中的透支行為的處罰辦法有 A、 在交易日的 T+1 日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17 時之前將資金補入資金交收賬戶 B、逾期未補足的，按透支金額的 %罰款 C、 T+1 日逾期未補足的，按透支金額的 %罰款 D、 T+2 日下午 17 時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額 %罰款 E、 T+2 日下午 17 時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額 1%罰款 3股權與債權過戶的種