【正文】 交收通知書。 A、 T+0 日 B、 T+1 日 C、 T+2 日 D、 T+3 日 3在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午 之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。 A、 14 點(diǎn) B、 15 點(diǎn) C、 16 點(diǎn) D、 17 點(diǎn) 3證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為 A、收付 B、登記 C、結(jié)算 D、過(guò)戶 3投資者一般由 代為辦理清算交割、交收。 A、證券交易所 B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C、證券經(jīng)紀(jì)商 D、上市公司 3因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于 A、交易性過(guò)戶 B、非交易性過(guò)戶 C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、都不屬于 上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是 A、雙向過(guò)戶 B、 T+0 交收 C、 T+1 交收 D、單向過(guò)戶 4證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是 A、信用貸款 B、抵押拆借資金 C、發(fā)行債券融資 D、杠桿融資 4上海證券交易所于 年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。 A、 1991 B、 1992 C、 1993 D、 1994 4不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是 A、 上海證券交易所 B、 深圳證券交易所 C、國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) D、 場(chǎng)外交易市場(chǎng) 4投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的 內(nèi)進(jìn)行。 A、投資者賬戶 B、自營(yíng)賬戶 C、經(jīng)紀(jì)賬戶 D、保證金賬戶 4在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按 的規(guī)定予以處罰。 A、保證金不足 B、透支 C、賣空國(guó)債 D、信用交易 4國(guó)外證券市場(chǎng)一般以 作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。 A、年收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、到期回購(gòu)價(jià) 4從 年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。 A、 1992 B、 1993 C、 1994 D、 19954我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是 A、標(biāo)準(zhǔn)的 B、非標(biāo)準(zhǔn)的 C、二者都有 D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的 4不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是 A、 7 天國(guó)債 B、 14 天國(guó)債 C、 21 天國(guó)債 D、 28 天國(guó)債 50、上海證券交易所某國(guó)債面值 100 元，回購(gòu)價(jià)為 110 元，回購(gòu)天數(shù)為 90 天，則年收益率為 A、 10% B、 20% C、 30% D、 40% 5對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是 A、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣 400 萬(wàn) B、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣 500 萬(wàn) C、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣 800 萬(wàn) D、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣 1000 萬(wàn) 5關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是 A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成 B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效 C、 有特殊情況可延長(zhǎng)期限 D、 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月 5對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A、 屬于非法人機(jī)構(gòu) B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng) C、 不得以合資、合作方式設(shè)立 D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所 5下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為 B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完 C、 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損 D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 5證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù) A、 提供證券交易行 情 B、 為客戶辦理資金存取 C、 提供合法的信息咨詢 D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式 5證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為 A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò) B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò) C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò) D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò) 5對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是 A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失 B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分 C、 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金 D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人 5證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng) 的主要場(chǎng)所。 A、自營(yíng)業(yè)務(wù) B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、承銷業(yè)務(wù) D、以上都是 5證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的 A、法人機(jī)構(gòu) B、子公司 C、法人機(jī)構(gòu) D、視設(shè)立的手續(xù)而定 60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為 兩類。A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) B、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) C、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn) D、 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 6不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) C、政策法律風(fēng)險(xiǎn) D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) 6下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 A、 全額交易結(jié)算資金制度 B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、壞賬準(zhǔn)備 D、 逐日盯市制度 6 1998 年底頒布的 規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、《中華人民共和國(guó)證券法》 B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》 C、《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》 D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》 6我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是 A、對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制 B、 不允許從事信用交易 C、 對(duì)一些特殊的 證券品種可以從事信用交易 D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格 6根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 1996 年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) A、 5 B、 8 C、 10 D、 12 6不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是 A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、信息反饋 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是 A、重點(diǎn)防范原則 B、綜合防范原則 C、二者都是 D、二者都不是 6證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從 和 兩個(gè)方面入手。 A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范 B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理 C、明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo) D、重點(diǎn)防范和綜合防范 6由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 A、 政策風(fēng)險(xiǎn) B、 法律風(fēng)險(xiǎn) C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn) C、事故風(fēng)險(xiǎn) D、管理風(fēng)險(xiǎn) 二、多選題： 證券交易的特征表現(xiàn)為 A、流動(dòng)性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、安全性 E、公平性 證券交易的原則為 A、公開 B、公平 C、公允 D、公正 E、信息對(duì)稱 證券交易的種類包括 A、股票交易 B、認(rèn)股權(quán)證交易 C、可轉(zhuǎn)換債券交易 D、金融期貨交易 E、基金交易 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上 B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)