證券從業(yè)資格考試(交易+基礎(chǔ))試題-文庫吧
2024-12-27 04:59 本頁面
【正文】 也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類 ( A )為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。 2 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ D ）。 % % % % 解 析：股東大會(huì)決議將 公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有股份比例派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25%。 2 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（ A ）波動(dòng)。 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（ B ）。 解 析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行 。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日行。3普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普 通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ B ）。 2/3 以上通過 5 年虧損 3 我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ A ）。 解 析：中國投資有限責(zé)任公司于2022 年 9 月 29 日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。 3 從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有（ A ）。 3 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種（ C ）。 3 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（ D ）。 解 析：債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。 3 國際債 券的記價(jià)貨幣通常是（ B ），以便在國際資本市場(chǎng)籌集資金。 3 外國債券的特點(diǎn)是（ A ）。 ，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國家 、債券的面值貨幣在一個(gè)國家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國家 、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家 、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國家 3 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（ C ）。 解 析：零息債券也稱零息票債券，指?jìng)霞s未規(guī)定利息支付的債券。 3 黃金基金是指（ A ）。 為主要投資對(duì)象的基金 為主要投資對(duì)象的基金 下列對(duì)我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是（ B ）。 后的剩余基金財(cái)產(chǎn) 解 析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。 4 下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是（ D ）。 4 《基金法》對(duì)基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是（ D ）。 、商業(yè)銀行從事基金投資 金名下的資金買賣證券 證券交易 4 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（ D ）。 解 析：OTC 交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。4 金融期貨一般不包括（ C ）。 4 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為（ D ）。 年 年 4某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股 元，新股的認(rèn)購價(jià)格是每股 元，買1 股新股需要 5 個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為 ( B )除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為（ ）。 。 。 。 。 4 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（ B ） ，而買方無要求 保證金賬戶，而賣方無要求 解 析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。 4 若期貨交易保證金為合約金額的 5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ C ）倍。A. 5 4 我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前 （ C ）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。 A. 5 50、 中國存托憑證 (CDR)是指（ A ）。 大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 5 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所（ A ）。 可為非會(huì)員證券商 、價(jià)格還可協(xié)商 解 析：參加交易者必須為會(huì)員證券商，所以 B 選項(xiàng)錯(cuò)誤 。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所，所以 C 選項(xiàng)錯(cuò)誤 。D 項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)。5 關(guān)于證券承銷方式，下列說法錯(cuò)誤的是（ C ）。 ，一是自己銷售，稱為自銷 。二是委托他人代為銷售為承銷 、所籌資金的劃撥以及手 續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包
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