證券從業(yè)資格考試(交易+基礎)試題-文庫吧
2024-12-27 04:59 本頁面
【正文】 也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類 ( A )為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。 2 法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（ D ）。 % % % % 解 析：股東大會決議將 公積金轉為資本時，按股東原有股份比例派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 25%。 2 股票的市場價格總是圍繞其（ A ）波動。 只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于（ B ）。 解 析：歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行 。美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日行。3普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普 通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（ B ）。 2/3 以上通過 5 年虧損 3 我國主權財富基金的發(fā)端是（ A ）。 解 析：中國投資有限責任公司于2022 年 9 月 29 日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。 3 從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有（ A ）。 3 憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種（ C ）。 3 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（ D ）。 解 析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。 3 國際債 券的記價貨幣通常是（ B ），以便在國際資本市場籌集資金。 3 外國債券的特點是（ A ）。 ，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家 、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家 、發(fā)行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家 、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家 3 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（ C ）。 解 析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。 3 黃金基金是指（ A ）。 為主要投資對象的基金 為主要投資對象的基金 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權利描述，錯誤的是（ B ）。 后的剩余基金財產(chǎn) 解 析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。 4 下列各項屬于開放式基金特有的風險的是（ D ）。 4 《基金法》對基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的禁止性行為的是（ D ）。 、商業(yè)銀行從事基金投資 金名下的資金買賣證券 證券交易 4 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ D ）。 解 析：OTC 交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。4 金融期貨一般不包括（ C ）。 4 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉換公司債券的最短期限為（ D ）。 年 年 4某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，該公司股票現(xiàn)在的市價是每股 元，新股的認購價格是每股 元，買1 股新股需要 5 個優(yōu)先認股權。則附權優(yōu)先認股權的價值為 ( B )除權優(yōu)先認股權的價值為（ ）。 。 。 。 。 4 對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（ B ） ，而買方無要求 保證金賬戶，而賣方無要求 解 析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務。至于期權的購買者，因期權合約未規(guī)定其義務，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。 4 若期貨交易保證金為合約金額的 5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ C ）倍。A. 5 4 我國規(guī)定，可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前 （ C ）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。 A. 5 50、 中國存托憑證 (CDR)是指（ A ）。 大陸證券市場上某一種證券的證券 港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券 5 同場外交易市場相比，證券交易所（ A ）。 可為非會員證券商 、價格還可協(xié)商 解 析：參加交易者必須為會員證券商，所以 B 選項錯誤 。場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所，所以 C 選項錯誤 。D 項屬于場外交易市場的特點，而不是證券交易所的特點。5 關于證券承銷方式，下列說法錯誤的是（ C ）。 ，一是自己銷售，稱為自銷 。二是委托他人代為銷售為承銷 、所籌資金的劃撥以及手 續(xù)費高低等因素劃分，承銷方式有包
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