證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案-文庫吧
2025-06-13 06:20 本頁面
【正文】 √ 題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人( )。 ，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 √ 題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )?！ ?，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券 ，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證 ，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資 ，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√ 題目40：無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司?！ ?√ 題目41：( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息?！ ?√ 題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)?！ ?√ 題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )?！ ?、優(yōu)先股股東、普通股股東 √ 、優(yōu)先股股東、債權(quán)人 、債權(quán)人、普通股股東 、普通股股東、優(yōu)先股股東 題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )?！ 。?√ ?。ァ 。ァ 。ァ ☆}目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過?！ 。? ?。? ／2 ?。? √ 題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元?！ ?√ 試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng) 題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )?！ 。ァ 。?√ ?。ァ 。ァ ☆}目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。 √ 題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )?！ ?√ 題目50：英國(guó)稱證券公司為( )?！ ?√ 題目51：我國(guó)于( )年開始發(fā)行記賬式國(guó)債?！ ?√ 題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。 √ 題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是( )?！ .銀行本票 √ 題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。 、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 √ ，并獲取利益 ，剛開始沒有獲得政府支持 題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為( )市場(chǎng)?！ ?√ 題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。 √ 題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是( )?！ ?√ 、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) 題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，對(duì)于規(guī)定不得超過一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。 ?。ァ 。ァ 。ァ 。?√ 題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役?！ ?√ 題目60：我國(guó)的證券法于( )正式成立?！ ?√多選題 題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是( )。 (電子式) √ √ 題目62：基金收益的構(gòu)成包括( )?！ ?√ √ √ √ 題目63：國(guó)債基金是( )?！ ?√ √ √ ，其收益將上升 題目64：下列屬于商業(yè)證券的有( )。 √ √ 題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是( )?！ ?√ 題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )?！ ?√ √ √ √ 題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )?！ ?√ √ √ √ 題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為( )?！ ?√ √ √ √ 題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是( )?！ ?√ √ √ 題目70：無記名國(guó)債屬于( )?！ ?√ 試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng) 題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是( )?！ ⑸虡I(yè)銀行股權(quán)資本之后 ，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √ 題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括( )。 、決算報(bào)告 √ √ 、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √ 題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是( )?！ ?√ √ √ 題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有( )?！ ?√ 、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 √ √ 題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投
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