【文章內(nèi)容簡介】 000萬元或者占資產(chǎn)凈值的50％以上正確答案：AD中小企業(yè)板股票的退市風險警示處理：連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；公司受到深圳交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳交易所公開譴責。6自然人客戶這失資金賬戶卡，必須憑（ ）辦理補辦事宜。A、本人有效身份證明B、代理人身份證原件C、證券賬戶卡D、戶口本正確答案：AC自然人這失資金賬戶卡，必須憑基本人有效身份證明、證券賬戶卡辦理補卡事宜。6按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（ ）。A、 投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托B、 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托C、 投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托D、 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托正確答案：BC目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。6證券公司接受客戶融資融劵交易委托，應當按照交易所規(guī)定的格式申報，申報指令應包括（ ）等內(nèi)容。A、客戶的資金賬戶號碼B、客戶的信用證券賬戶號碼C、標的證券代碼D、買賣方向正確答案：BCD證券公司接受客戶融資融劵交易委托，應當按照交易所規(guī)定的價格申報。申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、 價格、數(shù)量、融資融劵標識等內(nèi)容。6目前，我國證券市場上的投資者包括（ ）。A、自然人B、法人C、政府機構(gòu)D、金融機構(gòu)正確答案：ABCD考察證券投資者。證券投資者可以分為個人投資者和機構(gòu)投資者兩大類。法人即機構(gòu)投資者。其中，機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。6關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（ ）。A、 證券賬戶是證券公司為投資者申請人開立的B、 證券賬戶是中國證券結(jié)算公司為申請人開立的C、 證券賬戶可用于記載投資者其證券持有及變更的權(quán)利D、 證券賬戶可用于記載投資者其資金持有及變更的權(quán)利正確答案：BC證券賬戶是中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。6按照公開原則，證券市場參與各方應依法（ ）向社會發(fā)布有關(guān)信息。A、完整B、真實C、及時D、準確正確答案：ABCD此題考察證券交易原則中的公開原則。6按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過戶費的說法，正確的有（ ）。A、 上海證券交易所A股交易不收過戶費B、 深圳證券交易所A股的過戶費的費用收取標準為成交面額的千分之一，起點1元人民幣C、 上海證券交易所B股交易結(jié)算費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五D、 深圳證券交易所B股交易結(jié)算費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五，但最高不超過500港幣正確答案：CD%；深圳交易所不向投資者單獨收取A股過戶費；%；%，但最高不得超過500港元。基金交易不收過戶費。70、在證券經(jīng)紀業(yè)務各參與方的關(guān)系中，委托人的權(quán)利包括（ ）。A、 選擇經(jīng)紀商的權(quán)利B、 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C、 對自己購買的證券享有持有根和處置權(quán)D、 對證券交易過程的知情權(quán)正確答案：ACD“按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金”是委托人的義務而非權(quán)利。其他選項都是委托人的權(quán)利。7根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。A、現(xiàn)貨交易B、金融期權(quán)交易C、遠期交易D、期貨交易正確答案：ACD根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。7我國證券交易所現(xiàn)行的“價格優(yōu)先”競價原則是指（ ）。A、 較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報B、 較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報C、 較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報D、 較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報正確答案：BC我國證券交易所現(xiàn)行的“價格優(yōu)先”競價原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。7關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行股票．下列說法正確的是（ ）。A、 新股網(wǎng)上競價發(fā)行在國外指的是一種由多個承銷機構(gòu)通過招標確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷根后向投資者推銷證券的發(fā)行方式B、 網(wǎng)上競價發(fā)行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對捧C、 新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標購買方式D、 網(wǎng)上競價發(fā)行的股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險正確答案：ABCD考查網(wǎng)上競價發(fā)行的有關(guān)內(nèi)容。7非柜臺委托主要有（ ）形式。A、人工電話委托B、傳真委托C、電話自動委托D、網(wǎng)上委托正確答案：ABCD非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托形式。7在我國的權(quán)證交易中，禁止的事項有（ ）。A、 禁止證券公司制設上市權(quán)證影響對應權(quán)證的價格B、 內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益C、 標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證D、 權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證正確答案：BCD已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可制設同種權(quán)證。其他項部屬于禁止事項。7與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務有以下特點（ ）。A、 公正性B、 交易的風險性C、 收益的不確定性D、 決策的自主性正確答案：BCD考察證券自營業(yè)務的特點，包括決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性。7下列關(guān)于非柜臺委托說法正確的是（ ）。A、 因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀商共同承擔B、 對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托C、 網(wǎng)上委托的終端包括電子計算機、手機等設備D、 客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他方式正確答案：BCD因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔。7在上海交易所大宗交易中．成交申報包括以下內(nèi)容（ ）。A、證券代碼B、成交價格C、成交數(shù)量D、買賣方向正確答案：ABCD在上海交易所大宗交易中．成交申報包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。7根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在世行買斷式回購交易時，（ ）。A、 交易主體限于A、D賬戶B、 買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易C、 申報單位為1000手或其整數(shù)倍D、 融劵方申報“賣出”正確答案：BCD題型：常識題 難易度：中交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立的證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)；買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。80、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（ ）。A、 公司名稱B、 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼C、 投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔D、 投訴電話正確答案：ABCD證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶以下基本信息： (1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等； (2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼； (3)證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式； (4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔； (5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。8關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有（ ）。A、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管B、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”C、 資產(chǎn)托管機構(gòu)有根隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況D、 資產(chǎn)托管機構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理正確答案：BD證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”；資產(chǎn)托管機構(gòu)托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴格分開。8防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（ ）。A、 建立健全各項規(guī)章制度B、 加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督C、 增強法浩觀念和合規(guī)意識D、 提高差錯或糾紛的處理效率正確答案：ABC考查合規(guī)風險的防范措施?！疤岣卟铄e或糾紛的處理效率”屬于管理風險的防范措施。8我國證券交易所會員可享有下列（ ）的權(quán)利。A、 派遣合格代表A場從事證券交易活動B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C、 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D、 參加會員大會正確答案：BCD“派遣合格代表A場從事證券交易活動”是會員的義務而非權(quán)利，其他各項都是會員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表A場從事證券交易活動，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項規(guī)定。8關(guān)于傭金．以下表述正確的有（ ）。A、 A股傭金標準的起點與B股相同B、 目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度C、 債券交易傭金標準由證券交易所制定D、 目前我國股票交易傭金實行浮動制度正確答案：CD考查傭金的內(nèi)容。A股傭金收取起點為5元，B股傭金收取標準為1美元或5港元；A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。8證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作應當符合下列要求（ ）。A、 保持獨立、客觀B、 健全投資決策授權(quán)制度C、 建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法D、 建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫正確答案：ACD題型：常識題 難易度：難證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作應符合下列要求：保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法；建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。8中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、 連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值B、 連續(xù)1 20個交易日內(nèi)公司股票通過渾交所的交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股C、 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保親額超過2億且占凈資產(chǎn)的50％以上D、 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值正確答案：ABD應為最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保親額超過1億且占凈資產(chǎn)的100％以上。其他選項皆正確。8按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦劵商的代辦業(yè)務的有（ ）。A、 指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相差法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息B、 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務C、 受