證券交易試題三(編輯修改稿)
2025-07-07 02:02 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 D)自主選擇。 ，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣。則這家證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。凈資本=凈資產(chǎn)(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)30%無(wú)形及遞延資產(chǎn)提取的損失準(zhǔn)備證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50(9+)30%=(億元)?！ ? )人，且不少于本單 位總?cè)藬?shù)的(D )?！ 。?% ，8% ，10% ，10% (BC )?！ ?，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播X信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作?！ ?，主要目標(biāo)有( ACD )?！ ?，必須具備的條件有(BD )?！ 〗?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍 ，近半年沒(méi)有受到行政處罰一年 ，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供(BD )?！ ?，根據(jù)需要可以公布以下信息(BCD )?！ ?、賣出金額 、賣出數(shù)量 ，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(CD )解凍?！ 。毺峤坏淖C件和材料有(BD )?！ 蹲C券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有(ABD )。 ?、俟居兄卮筮`法行為。②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。⑤公司最近2年連續(xù)虧損?！ ?，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有(BD )?！ ?，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托 ，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托 ，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托我國(guó)只有在賣出時(shí)可以零數(shù)委托 ，證券交易所可以視情況采取的措施有(ACD )?！ 、倏陬^或書(shū)面警示。②約見(jiàn)談話。③要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾。④限制相關(guān)證券賬戶交易。⑤報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。⑥上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處?！ ⒌怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。 ?。ˋBC )。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。 ，錯(cuò)誤的有(BCD )?！ ?，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所》每月
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