證券交易試題三(編輯修改稿)
2025-07-07 02:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 D)自主選擇?！ ?，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣。則這家證券專營機構(gòu)的凈資本是( )億元。凈資本=凈資產(chǎn)(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)30%無形及遞延資產(chǎn)提取的損失準備證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=50(9+)30%=(億元)?！ ? )人，且不少于本單 位總?cè)藬?shù)的(D )?！ 。?% ，8% ，10% ，10% (BC )?！ 。綦x網(wǎng)絡(luò)病毒傳播X信息技術(shù)風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作?！ 。饕繕擞? ACD )。 ，必須具備的條件有(BD )?！ 〗?jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍 ，近半年沒有受到行政處罰一年 ，投資者進行柜臺委托時，必須提供(BD )?！ ?，根據(jù)需要可以公布以下信息(BCD )?！ ?、賣出金額 、賣出數(shù)量 ，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的(CD )解凍?！ 。毺峤坏淖C件和材料有(BD )。 《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有(ABD )?！ 、俟居兄卮筮`法行為。②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用。④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。⑤公司最近2年連續(xù)虧損?！ ?，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有(BD )?！ ?，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托 ，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托 ，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托我國只有在賣出時可以零數(shù)委托 ，證券交易所可以視情況采取的措施有(ACD )。 ?、倏陬^或書面警示。②約見談話。③要求相關(guān)投資者提交書面承諾。④限制相關(guān)證券賬戶交易。⑤報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。⑥上報中國證監(jiān)會查處?！ ⒌怯浗Y(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )?！ 。ˋBC )。證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人?！ ?，錯誤的有(BCD )?！ ?，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所》每月
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