【文章內容簡介】 本金在一定金額以上　　B、 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績　　C、 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費　　D、 連續(xù)二年盈利　　E、 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立　　標準答案： a, b, c, e　　7 下列屬于證券交易所會員的權利的是 ( )　　A、 參加會員大會　　B、 有選舉權和被選舉權　　C、 有對證券交易所事務的提議權和表決權　　D、 參加證券交易所組織的證券交易　　E、 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督　　標準答案： a, b, c, d, e　　7 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 ( )　　A、普通席位　　B、特別席位　　C、代理席位　　D、有形席位　　E、無形席位　　標準答案： d, e　　7 關于交易所席位管理，下列說法正確的是 ( )　　A、 會員席位可以自由轉讓　　B、 會員的席位只能由會員單位自己使用　　C、 未經(jīng)交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用　　D、 交易席位不得退回　　E、 交易席位不可轉讓　　標準答案： b, c, d　　7 對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是 ( )　　A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務　　B、 證券公司不墊付資金　　C、 收入來源為傭金收入　　D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣　　E、 我國沒有股票的柜臺交易　　標準答案： a, b, c, d　　7 證券經(jīng)紀業(yè)務的要素有 ( )　　A、委托人　　B、證券經(jīng)紀商　　C、證券市場　　D、證券交易所　　E、證券交易的對象　　標準答案： a, b, d, e　　80、 下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是 ( )　　A、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議　　B、 忠實辦理受托業(yè)務　　C、 對委托人的一切委托事項負有保密義務　　D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券　　E、 不得接受客戶的全權委托　　標準答案： a, b, c, d, e　　8 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是 ( )　　A、 業(yè)務對象的廣泛性　　B、 交易行為的風險性　　C、 證券經(jīng)紀商的中介性　　D、 客戶指令的權威性　　E、 客戶資料的保密性　　標準答案： a, c, d, e　　8 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )　　A、 股票賬戶　　B、 債券賬戶　　C、 股票價格指數(shù)賬戶　　D、 基金賬戶　　E、 優(yōu)先股賬戶　　標準答案： a, b, d　　8 當前對境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )　　A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構在同城、同行的B股保證金帳戶　　B、 暫時不允許跨行或異地劃轉外匯資金　　C、 憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構開立B股資金帳戶　　D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元　　E、 境內居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔　　標準答案： a, b, c, d, e　　8 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )　　A、 中央登記結算公司統(tǒng)一托管　　B、 證券公司法人集中托管　　C、 投資者指定交易　　D、 證券營業(yè)部托管　　E、 證券服務部托管　　標準答案： a, b, c　　8 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )　　A、 證券營業(yè)部自辦存取　　B、 證券公司辦理存取　　C、 委托銀行代理資金存取　　D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉帳存取　　E、 證券服務部辦理存取　　標準答案： a, c, d　　8 非柜臺委托的主要形式有 ( )　　A、 電話委托　　B、 傳真委托　　C、 自助委托　　D、 網(wǎng)上委托　　E、 口頭委托　　標準答案： a, b, c, d　　8 證券交易所內證券交易的競價原則是 ( )　　A、 價格優(yōu)先原則　　B、 時間優(yōu)先原則　　C、 最大成交量原則　　D、 全部成交原則　　E、 集中成交原則　　標準答案： a, b　　8 關于集合競價說法正確的是 ( )　　A、 遵循最大成交量原則　　B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列　　C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列　　D、 所有成交都以同一成交價成交　　E、 未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價　　標準答案： a, b, d, e　　8 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 ( )　　A、 最高買入申報與最低賣出申報價位相同　　B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位　　C、 對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交　　D、 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交　　E、 對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交　　標準答案： a, b, c, d, e　　90、 證券交易所競價的結果有 ( )　　A、 全部成交　　B、 部分成交　　C、 推遲成交　　D、 不成交　　E、 持續(xù)成交　　標準答案： a, b, d　9 關于B股交易，說法正確的是 ( )　　A、 采用無紙化交易方式　　B、 上海證券交易所以1000股為一單位　　C、 深圳證券交易所以1000股為一單位　　D、 目前實行T+0回轉交易制度　　E、 　　標準答案： a, b, d, e　　9 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )　　A、 網(wǎng)上申購　　B、 網(wǎng)上競價發(fā)行　　C、 網(wǎng)上定價發(fā)行　　D、 網(wǎng)上標購　　E、 網(wǎng)上定價市值配售　　標準答案： b, c, e　　9 投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括 ( )　　A、 委托手續(xù)費　　B、 傭金　　C、 過戶費　　D、 印花稅　　E、 所得稅　　標準答案： a, b, c, d　　9 證券自營業(yè)務的特點是 ( )　　A、 決策的自主性　　B、 交易的流動性　　C、 成交的不確定性　　D、 交易的風險性　　E、 收益的不穩(wěn)定性　　標準答案： a, d, e　　9 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有 ( )　　A、 證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)　　B、 證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本　　C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”　　D、 證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金　　E、 證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金　　標準答案： a, b, c, d, e　　9 內慕交易包括的行為有 ( )　　A、 內慕人員利用內慕信息買賣證券　　B、 內慕人員根據(jù)內慕信息建議他人買賣證券　　C、 內慕人員向他人透露內慕信息　　D、 非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息　　E、 不公平交易　　標準答案： a, b, c, d　　9 對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )　　A、 證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%　　B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%　　C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%　　D、 證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10　　E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%　　標準答案： a, b, c, d, e　　9 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰 ( )　　A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查　　B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告　　C、 將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作　　D、 私自轉讓會員席位　　E、 委托其它證券公司代為買賣證券　　標準答案： a, b, c, e　　9 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )　　A、 證券的收付稱為交割　　B、 資金的收付稱為交收　　C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結算　　D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結算　　E、 資金的收付稱為清算　　標準答案： a, b, d　　100、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 ( )　　A、 自有資金不少于人民幣1億元　　B、 自有資金不少于人民幣2億元　　C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格　　D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格　　E、 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所　　標準答案： b, c, e　　10 證券清算