【正文】 現(xiàn)金而不是一攬子股票 D 一攬子股票而不是現(xiàn)金。A 申購價＝基金份額凈資產(chǎn)值＋申購費 B 申購價＝基金份額凈資產(chǎn)值－申購費C 贖回價＝基金份額凈資產(chǎn)值＋贖回費 D 贖回價＝基金份額凈資產(chǎn)值－贖回費( )1貨幣市場基金不得投資于____________。 A 發(fā)行無紙化 B 交易無紙化 C 效率高 D 成本低、交易安全 ( )1下列關(guān)于證券投資基金的收益和風(fēng)險的說法正確的是____________。 A 政府債券 B 金融債券 C 公司債券 D 單利債券 ( )1債券與股票的區(qū)別是__________。 A 有價證券 B 虛擬資本 C 債權(quán)的表現(xiàn) D 真實資本 ( )1影響債券利率的主要因素是__________。A 有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C 股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股 D 可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢( )根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)居民個人可以用__________從事B股交易。 A 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活 B 便于股票分割 C 注明它在公司總股本中所占的比例 D 為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)( ) 市場利率變化對股價的影響途徑有__________。A 綜合類證券公司 B 經(jīng)紀類證券公司 C 會計師事務(wù)所 D 律師事務(wù)所( ) 股票具有有價證券的特征有__________。A 發(fā)行市場 B 流通市場 C 現(xiàn)貨市場 D 期貨市場( ) 證券市場的主要功能有 。A 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證( ) 按證券是否在交易所掛牌交易劃分，有價證券可分為 。A 10； 90% B 10%； 80% C 20； 90% D 20%； 80%( )60、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料、或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 的罰款。 A 30%；50% B 20%；40% C 30%；60% D 20%；50% ( )5證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括____________。A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 ( )5國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)是__________。D凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整或有負債的風(fēng)險調(diào)整/+中國證監(jiān)會認定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。B凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整+其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整或有負債的風(fēng)險調(diào)整/+中國證監(jiān)會認定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。A 90% B 100% C 50% D 80%( )5證券公司凈資本基本計算公式為：____________。A 2000萬元 B 5000萬元 C 1億元 D 2億元( )5證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)計專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由______擔(dān)任召集人。A 二 B 五 C 十 D 二十( )50、證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的行為屬于證券公司的_____。A 財務(wù)風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)險 C 違約風(fēng)險 D 利率風(fēng)險( )4證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣_____。A 30 B 40 C 50 D 100( )4公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為__________。A 正常交易日收盤后的限定時間 B 正常交易日收盤前的限定時間C 正常交易日收盤后的任意時間 D 正常交易日收盤前的任意時間( )4深圳交易所將建立獨立的監(jiān)察系統(tǒng)實施對中小企業(yè)板塊的實時監(jiān)控，該系統(tǒng)將針對中小企業(yè)板塊的交易特點和風(fēng)險特征設(shè)置獨立的監(jiān)控指標(biāo)和報警閥值是中小企業(yè)板塊的_____________。 A 協(xié)商定價 B 上網(wǎng)競價 C 詢價 D 公開招標(biāo)( )4以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是__________。A 正值 B 負值 C 零 D 正值或負值( )根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格不得____________票面金額。( )3期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是____________。A 買方 B 賣方 C 買方和賣方 D 買方或賣方( )3下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說法正確的是____________。A 通貨膨脹風(fēng)險 B 信用風(fēng)險 C 非系統(tǒng)風(fēng)險 D 系統(tǒng)風(fēng)險( )3若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱____________。A 逃避金融管制 B 金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動 C 避險 D 存在套利機會( )3在金融期貨交易中，____________。A 商業(yè)銀行 B 證券公司 C 信托投資公司 D 基金管理公司( )3基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是____________。A 一年以內(nèi) B 一年到五年 C 五年到十年 D 十年以上 ( )2LOF是_________________的簡稱。A