【正文】 兩者期限不同 D 兩者收益不同 ( )1記賬式債券的特點(diǎn)是__________。A 基金的收益有可能高于債券 B 基金的收益有可能高于股票 C 基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于債券 D 基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票( )1開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)一般是____________。A 股票 B 可轉(zhuǎn)換債券C 剩余期限超過(guò)397天（含397天）的債券D 信用評(píng)級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券 ( )1交易所交易基金的申購(gòu)是用_____________，贖回時(shí)也是換回___________。( )依照《中華人民共和國(guó)投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司需要下列條件：____________等。A 跨期性 B 杠桿性 C 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 D 聯(lián)動(dòng)性( )2貨幣衍生工具包括____________。A 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B 交易的監(jiān)管程度不同C 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同( )2金融互換包括____________的類別。A 美式權(quán)證 B 歐式權(quán)證 C 百慕大式權(quán)證 D 備兌權(quán)證( )2國(guó)際上通行的證券發(fā)行制度主要有_______________。A 初步詢價(jià) B 累計(jì)詢價(jià) C 投標(biāo)詢價(jià) D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)( )2證券交易通常必須遵守的原則是______。 A 年度報(bào)告 B 中期報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 臨時(shí)報(bào)告( )債券的投資收益來(lái)自以下方面：_____。A 代理原則 B 效率原則 C 經(jīng)濟(jì)原則 D “三公”原則( )3為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有以下條件：_____。A 人員 B 信息 C 賬戶 D 資金 E 會(huì)計(jì)核算( )3證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：_____。A 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 B 證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D 證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備( )3《公司法》中，有關(guān)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率的具體內(nèi)容有：____________。 C 強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用 D 明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任( )3《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，下列構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪的行為有__________。 A 強(qiáng)化公開(kāi)發(fā)行證券的市場(chǎng)約束機(jī)制 B 建立上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票制度 C 嚴(yán)格募集資金管理,鼓勵(lì)回報(bào)股東 D 提高市場(chǎng)運(yùn)行效率( )3《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件包括__________。A 公司分配股利或者增資 B 公司債權(quán)擔(dān)保的重大變更 C 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 三、 判斷題（ 共30分）( ) 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。( ) 證券是資本的存在形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上就是證券所代表的資本的價(jià)格。( )通常，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大。( )根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。( )《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票只能是記名股票。( )1我國(guó)的國(guó)有法人股不屬于國(guó)有股權(quán)。( )1公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，在沒(méi)有產(chǎn)生相應(yīng)效益的前提下，這將減少每股凈利，股價(jià)會(huì)隨之下降。( )1我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。( )1發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的非主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)沒(méi)有較大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。( )1現(xiàn)在，政府債券已經(jīng)成為政府募集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支的重要手段。( )2國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。( )2舉借國(guó)債是政府彌補(bǔ)赤字的惟一手段。( )2為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開(kāi)放式基金一般都從所籌集資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。( )2ETF在一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)和贖回必須是一個(gè)構(gòu)造單位或其整倍數(shù)。( )2《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。( )3以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是信用衍生工具。( )3可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格至少應(yīng)相當(dāng)于債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值的較低者。( )3一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大。( )3 金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。( )3大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。( )4在利率水平變動(dòng)幅度相同的情況下，長(zhǎng)期債券價(jià)格變動(dòng)幅度大于短期債券，因此長(zhǎng)期債券的利率風(fēng)險(xiǎn)大于短期債券。( )4隨著債券到期日的臨近，附息債券的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)越來(lái)越接近面值。( )4以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。( )4證券公司在整個(gè)代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后所形成的損失，也需承擔(dān)責(zé)任。( )4證券公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)部控制要求客戶資金與自有資金應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，強(qiáng)化資金的集中管理。( )5對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可以由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )5資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。( )5《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，證券交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )5《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中規(guī)定，無(wú)論在深交所中小企業(yè)板上市的公司，還是在主板市場(chǎng)上市的公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。( )5《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》取消了首次公開(kāi)發(fā)行上市前12個(gè)月內(nèi)不得增資擴(kuò)股的規(guī)定。9 / 9