【正文】 )1影響債券利率的主要因素是__________。A 一攬子股票換取ETFs份額 B 現(xiàn)金換取ETFs份額C 現(xiàn)金而不是一攬子股票 D 一攬子股票而不是現(xiàn)金。A 注冊制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 審批制( )2根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定,詢價分為____________階段。A 凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%E 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100( )3證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：_____。( ) 我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票，信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。( )普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日叫做除息日。( )1債券是債權(quán)憑證，表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而股票則是所有權(quán)憑證。( )2由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性和投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。( )3可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值，等于每股普通股的市價乘以轉(zhuǎn)換比例。( )4利率風(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券。( )50、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。( )5證券市場中的操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。( )5《中華人民共和國公司法》規(guī)定，董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因為其是公司資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。( )4證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，可暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。( )對于一個正在成長階段的公司而言，現(xiàn)金股息發(fā)放得越多越受投資者歡迎，同時也越有利于公司日后的發(fā)展。( )3金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。( )2按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。( )1債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。( )股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。 A 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司 B 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間 C 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管 D 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險 E 財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上 F 對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控( )下列各項信息屬于內(nèi)幕信息的有___________。A 必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施B 建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度C 建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng) D 能夠持續(xù)盈利( )3證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在______上嚴(yán)格分離。A 貨幣互換 B 利率互換 C 股權(quán)互換 D 信用互換( )2權(quán)證按行權(quán)的時間分類，可分為____________。A 申購價＝基金份額凈資產(chǎn)值＋申購費 B 申購價＝基金份額凈資產(chǎn)值－申購費C 贖回價＝基金份額凈資產(chǎn)值＋贖回費 D 贖回價＝基金份額凈資產(chǎn)值－贖回費( )1貨幣市場基金不得投資于____________。A 有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C 股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 D 可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢( )根據(jù)規(guī)定，境內(nèi)居民個人可以用__________從事B股交易。A 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證( ) 按證券是否在交易所掛牌交易劃分，有價證券可分為 。D凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。A 二 B 五 C 十 D 二十( )50、證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的行為屬于證券公司的_____。 A 協(xié)商定價 B 上網(wǎng)競價 C 詢價 D 公開招標(biāo)( )4以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是__________。A 通貨膨脹風(fēng)險 B 信用風(fēng)險 C 非系統(tǒng)風(fēng)險 D 系統(tǒng)風(fēng)險( )3若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱____________。A 基金份額 B 普通股票 C 債券 D 優(yōu)先股票 ( )2與開放式基金相比，封閉式基金的交易價格會更直接受到____________的影響。 A 國債 B 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券( )1通常，政府發(fā)行中期國債的目的是__________。 A 成反比 B 成正比 C 不能確定 D 無關(guān)( ) 1公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：_______________。 A 上市證券和非上市證券 B 上市證券和掛牌證券 C 掛牌證券和公開證 D 場內(nèi)證券和場外證券( ) 加入WTO后，我國承諾允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過____________，加入3年內(nèi)不超過____________。 A 股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場 B 發(fā)行市場和流通市場C 場內(nèi)市場和場外市場 D 國內(nèi)市場和國際市場( )證券持有人面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，是證