[其他資格考試]20xx年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(存儲版)
【正文】 dd：石家莊市中山西路 83 號東方大廈 1430 室（東方購物中心 西鄰） 4: D：信用公司債 [對 ] 23. 證券公司定義和功能 證券公司以（）等身份參與交易市場活動。 (不定項選擇題 ) 1: A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 [對 ] 2: B：違背代理人的指令為其買賣證券 [對 ] 3: C：不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件 [對 ] 4: D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作 [對 ] 31. 信息披露 上市公司的財務(wù)報告通常包括（）。 （不定項選擇題） 1： A：咨詢 ［錯］ 2： B：負(fù)責(zé)人 ［對］ 3： C：電腦 ［對］ 4： D：財務(wù) ［對］ 39. 利率風(fēng)險 政府債券的風(fēng)險主要是（ ）。 ［錯］ 46. 證券市場監(jiān)管的意義 指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“八字方針”是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。 ［對］ 54. 欺詐行為 證券清算機(jī)構(gòu)因藏族客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 ［錯］ 60. 債券收益 在票面利率水平相同的條件下，對投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。 ［對］ 52. 誠信建設(shè)的意義、思想與原則 建設(shè)證券市場誠信文化是防范金融風(fēng)險的重要舉措。 ［對］ 45. 證券市場法律制度 《中華人民共和國公司法》只適用在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份公司。 （不定項選擇題） 1： A：定期報告制度 ［對］ 2： B：財務(wù)保證制度 ［對］ 3： C：行為規(guī)范與行為禁止制度 ［對］ 4： D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自律制度 ［對］ 37. 債券與股票的相同點(diǎn) 發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（）。 (不定項選擇題 ) 1: A：定期的方式 [對 ] 2: B：非定期的方式 [錯 ] 3: C：連續(xù)方式 [錯 ] 4: D：非連續(xù)方式 [對 ] 29. 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對（）的公司進(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。 （單項選擇題） 1： A：綜合 ［錯］ 2： B：混合 ［錯］ 3： C：分業(yè) ［錯］ 4： D：分類 ［對］ 21. ETF 的分類 管理型投資公司 ETF 的特點(diǎn)是（）。 （單項選擇題） 1： A：外國貨幣 ［錯］ 2： B：國際通用貨幣 ［對］ 3： C：本國貨幣 ［錯］ 4： D：本國貨幣或外國貨幣 ［錯］ 13. 經(jīng)營風(fēng)險 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收 益水平下降的風(fēng)險屬于（ ）。 （單項選擇題） 1： D：基金托管人 ［錯］ 2： A：基金持有人大會 ［錯］ 河北省專業(yè)在職研究生培訓(xùn)學(xué)校 傾盡全力傳播和創(chuàng)新管理知識 Web： Add：石家莊市中山西路 83 號東方大廈 1430 室（東方購物中心 西鄰） 3： B：董事會 ［錯］ 4： C：基金管理公司 ［對］ 5. 《公司法》的主要內(nèi)容 依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（）。 （單項選擇題） 1： A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算 ［錯］ 2： B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算 ［錯］ 3： C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算 ［對］ 4： D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算 ［錯］ 4. 公司型基金 公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。 （單項選擇題） 1： A：通常，利率 高會降低期權(quán)價格的機(jī)會成本 ［對］ 2： B：通常，權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的 ［錯］ 3： C：通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價格越高 ［錯］ 河北省專業(yè)在職研究生培訓(xùn)學(xué)校 傾盡全力傳播和創(chuàng)新管理知
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