證券市場基礎(chǔ)知識模擬試-文庫吧資料
2025-07-01 01:08本頁面
【正文】 2 影響股票價格變動的基本因素包括( D．董事會正確答案：AC 2 利率期貨品種主要包括（ ）應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。 D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格正確答案：ACD 2( )可以作為金融期貨的標的物 A．股票 B．股票價格指數(shù) C．外匯 D．利率正確答案：ABCD 2封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（ ）。 A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好 B．最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 C． 有完善的風險管理與內(nèi)部控制度 A．周期波動 B．信用 C．經(jīng)營 D．購買力 E．財務正確答案：ACE 2 設(shè)立證券公司應當具備的條件是（ A．資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高 B．主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的 C．股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響 D．固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股正確答案：BCD 1對證券投資進行限制的主要目的是( )。 A．方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用 B．對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則和流程 C．有助于從體制上防范和控制市場風險 D．建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有利于提高市場結(jié)算效率正確答案：ABCD 1指數(shù)基金的優(yōu)點主要有( ) A．費用低廉 B．風險較小 C．收益率高 D．可作為避險套利的工具正確答案：ABD 1 關(guān)于收入型基金描述正確的是( A．機構(gòu)投資者 B．個人投資者 C．投機者 D．投資者正確答案：CD 1 我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ A．ETF出現(xiàn)于20世紀90年代初期 B．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是現(xiàn)存最早的ETF C．ETF可有效防止類似開放式基金的大幅折價現(xiàn)象 D．ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點正確答案：AD 1承銷方式有（ ?。?。 A．法人 B．以營利為目的 C．是有限責任公司 D．為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務正確答案：ACD 1 關(guān)于ETF的說法正確的是( A．股份有限公司 B．有限責任公司 C．外資公司 D．中外合資公司 正確答案：AB 1 屬于《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有（ ） A． 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B． 提供虛假財務會計報告罪 C． 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的 D． 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪?！ ? A．證券投資基金 B．社?；稹 ? C．社會公益基金 D．外國機構(gòu)投資者 正確答案：ABC 按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有( )?！ ? A．固定收益證券 B．銀行收益證券 C．商業(yè)收益證券 D．變動收益證券正確答案：AD 證券是指（ ） A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證正確答案：ACD 公開披露基金信息時，不得有以下行為：( )。）。 A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理人正確答案：ACD 根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（ A．由依法設(shè)立的基金管理公司擔任 B．是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu) C．設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳資本 D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位正確答案：AB 債券的發(fā)行人有( )。 正確答案：C 二、多選題（40*1分） 對基金管理人的理解正確的是( D．自助制 C．做市商制 B．代理制 D．5正確答案：A 5 對公司型基金認識正確的是（ ）。 A．4 A．招標發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．私募發(fā)行 D．承購包銷正確答案：C 5 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行（），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。 A．合伙制企業(yè) A．股權(quán)創(chuàng)造型 B．風險管理型 C．增強流動型 D．信用創(chuàng)造型正確答案：B 5 我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（），單獨立戶管理。 A．中央登記結(jié)算機構(gòu) B．地方登記結(jié)算機構(gòu) C．交易所 D．交易中心正確答案：A 5客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（ ）。 D． 信用衍生工具正確答案：D 50、美國的第一個證券交易所是( )。 B． 貨幣衍生工具 C． 利率衍生工具 A．委托人受托人 B．委托人受益人 C．受托人委托人 D．受托人受益人 正確答案：D 4（ ）是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具 A． 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范 A． 2008年4月23日)。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為（ ） A． 杠桿比率） A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．監(jiān)察委員會正確答案：A 4證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（ ）。 D． 遠期匯率協(xié)議正確答案：C 4哪個機構(gòu)是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)？（ D．真實性正確答案：A （ ）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議 A． 股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 B． 債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 C． 遠期利率協(xié)議 B．全面性 C．時效性 A．靈活性 A．市場利率 B．銀行貸款利率 C．同業(yè)折借利率 D．定期存款利率正確答案：A 3 對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（ 正確答案：A 3對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理的
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