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證券市場基礎(chǔ)知識模擬試-文庫吧資料

2025-07-01 01:08本頁面
  

【正文】 2 影響股票價格變動的基本因素包括( D.董事會正確答案:AC 2 利率期貨品種主要包括( )應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。 D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格正確答案:ACD 2( )可以作為金融期貨的標的物   A.股票   B.股票價格指數(shù)   C.外匯   D.利率正確答案:ABCD 2封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(  )。 A.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好 B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 C. 有完善的風險管理與內(nèi)部控制度 A.周期波動 B.信用 C.經(jīng)營 D.購買力 E.財務正確答案:ACE 2 設(shè)立證券公司應當具備的條件是( A.資產(chǎn)的成長潛力較大,損失本金的風險相對也較高 B.主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券,以獲取當期的最大收入為目的 C.股票收入型基金的成長潛力比較大,但易受股市波動的影響 D.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股正確答案:BCD 1對證券投資進行限制的主要目的是( )。 A.方便投資者開立證券賬戶,減少資金占用 B.對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務進行整合,有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則和流程 C.有助于從體制上防范和控制市場風險 D.建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有利于提高市場結(jié)算效率正確答案:ABCD 1指數(shù)基金的優(yōu)點主要有( )   A.費用低廉   B.風險較小   C.收益率高   D.可作為避險套利的工具正確答案:ABD 1 關(guān)于收入型基金描述正確的是( A.機構(gòu)投資者 B.個人投資者 C.投機者 D.投資者正確答案:CD 1 我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是( A.ETF出現(xiàn)于20世紀90年代初期 B.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是現(xiàn)存最早的ETF C.ETF可有效防止類似開放式基金的大幅折價現(xiàn)象 D.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點正確答案:AD 1承銷方式有( ?。?。 A.法人 B.以營利為目的 C.是有限責任公司 D.為證券交易提供集中的登記,托管與結(jié)算服務正確答案:ACD 1 關(guān)于ETF的說法正確的是(    A.股份有限公司   B.有限責任公司   C.外資公司   D.中外合資公司 正確答案:AB 1 屬于《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有( ) A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B. 提供虛假財務會計報告罪 C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的 D. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪?! ? A.證券投資基金   B.社?;稹 ? C.社會公益基金   D.外國機構(gòu)投資者 正確答案:ABC 按照規(guī)定,對違規(guī)的律師事務所,其處罰措施有(  )?! ? A.固定收益證券   B.銀行收益證券   C.商業(yè)收益證券   D.變動收益證券正確答案:AD 證券是指( ) A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證正確答案:ACD 公開披露基金信息時,不得有以下行為:( )。)。 A.基金持有人 B.基金發(fā)起人 C.基金托管人 D.基金管理人正確答案:ACD 根據(jù)股票的定義,股票的基本要素是( A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔任 B.是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu) C.設(shè)立基金管理公司,注冊資本不低于3億元人民幣,且必須為實繳資本 D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立,但不具有獨立法人地位正確答案:AB 債券的發(fā)行人有( )。 正確答案:C 二、多選題(40*1分) 對基金管理人的理解正確的是( D.自助制 C.做市商制 B.代理制 D.5正確答案:A 5 對公司型基金認識正確的是( )。 A.4 A.招標發(fā)行 B.公募發(fā)行 C.私募發(fā)行 D.承購包銷正確答案:C 5 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家,發(fā)行(),即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。 A.合伙制企業(yè)   A.股權(quán)創(chuàng)造型   B.風險管理型   C.增強流動型   D.信用創(chuàng)造型正確答案:B 5 我國《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為(),單獨立戶管理。 A.中央登記結(jié)算機構(gòu) B.地方登記結(jié)算機構(gòu) C.交易所 D.交易中心正確答案:A 5客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的( )。 D. 信用衍生工具正確答案:D 50、美國的第一個證券交易所是( )。 B. 貨幣衍生工具 C. 利率衍生工具   A.委托人受托人   B.委托人受益人   C.受托人委托人   D.受托人受益人 正確答案:D 4( )是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具 A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具這兩個條例的公布實施,進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系,使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范 A. 2008年4月23日)。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系,因此也稱為( ) A. 杠桿比率) A.會員大會 B.理事會 C.董事會 D.監(jiān)察委員會正確答案:A 4證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于( )。 D. 遠期匯率協(xié)議正確答案:C 4哪個機構(gòu)是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)?( D.真實性正確答案:A ( )是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議 A. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 B. 債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 C. 遠期利率協(xié)議 B.全面性 C.時效性 A.靈活性 A.市場利率 B.銀行貸款利率 C.同業(yè)折借利率 D.定期存款利率正確答案:A 3 對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( 正確答案:A 3對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)督管理的
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