【正文】 監(jiān)管要求。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　”绢}考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。　　　　本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　”绢}考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約。持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。　　　　本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證?！　　　”绢}考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都正確。　　　　本題考查證券交易所的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。　　　　本題考查集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。　　　　本題考查證券登記結(jié)算制度。選項(xiàng)ABCD都正確。　　　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為?！　　　”绢}考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　”绢}考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具?！　　　”绢}考查金融期貨的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確。　　　　本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！　　　∽C券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。　　　　本題考查對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等?！　　　”绢}考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　”绢}考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　」蓛r(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類?！　　　”绢}考查我國(guó)的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。三、判斷題　　　　本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。　　　　本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確?！　　　≈醒脬y行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券?！　　　≈袊?guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人?！　　　”绢}考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所?！　　　‰S著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定?！　　　”绢}考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確?！　　　”绢}考查債權(quán)證券。題干表述正確?！　?。　　本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利?！　　　”绢}考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。　　　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。題干表述正確?！　　　”绢}考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。　　　　本題考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確?！　　　”绢}考查國(guó)家股。題干表述正確?！　　　”绢}考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股?！　　　”绢}考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確?！　　　”绢}考查國(guó)債。題干表述正確。　　’’　　本題考查我國(guó)的地方政府債券。題干表述正確?！　　　”绢}考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息?！　　　”绢}考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。　　　　國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家?！　　　W洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。　　　　1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。　　　　本題考查契約型基金。題干表述正確?！　　　”绢}考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確?！　　　”绢}考查ETF。題干表述正確?！　　　”绢}考查我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國(guó)的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)?！　　　”绢}考查基金托管人的條件。題干表述正確?！　　　』鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確?！　　　∑谪浗灰走M(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。　　　　利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具?！　　　☆}干表述正確?！　　　”绢}考查金融互換交易。題干表述正確?！　　　囊欢ǖ囊饬x上說(shuō)，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。　　　　可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。　　　　本題考查存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確?！　　　”绢}考查債券的發(fā)行價(jià)格。題干表述正確?！　　　∽C券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生?！　　　°y行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分?！　　　”绢}考查股價(jià)平均數(shù)。題干表述正確。　　　　本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確?！　　　∧壳?，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)?！　　　”绢}考查證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確?！　　　”绢}考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。　　　　在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在錯(cuò)誤類以上(含錯(cuò)誤類)，且有1年為正確類?！　　　∽C券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員?！　　　”绢}考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確?！　　　∽C券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保?！　　　”绢}考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確?！　　　”绢}考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。　　　　本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確?！　　　?duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利?！　　　”绢}考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題于表述正確?！　　　”绢}考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確?！　　　⌒畔⑴吨贫仁恰蹲C券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映?！　　　”绢}考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。　　　　本題考查貨銀對(duì)付的交收制度。題干表述正確。