【正文】 監(jiān)管要求。選項ABCD都正確。　　　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務(wù)。　　　　本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項ABCD都正確?！　　　”绢}考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約。持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。　　　　本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證?！　　　”绢}考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確?！　　　”绢}考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。　　　　本題考查集中競價交易系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分?！　　　”绢}考查證券登記結(jié)算制度。選項ABCD都正確。　　　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。　　　　本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項ABCD都正確?！　　　”绢}考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具?！　　　”绢}考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確?！　　　”绢}考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。所以選項C錯誤?！　　　∽C券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元?！　　　”绢}考查對證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險等?！　　　”绢}考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。選項ABCD都正確?！　　　”绢}考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項ABCD都正確?！　　　」蓛r指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類?！　　　”绢}考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。三、判斷題　　　　本題考查有價證券的概念。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券市場的特征。題干表述正確?！　　　≈醒脬y行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券?！　　　≈袊C券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。　　　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。l790年成立了美國第一個證券交易所一一費城證券交易所?！　　　‰S著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管邊界的重新界定?！　　　”绢}考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確?！　　　”绢}考查債權(quán)證券。題干表述正確。　　。　　本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個工作日，本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利?！　　　”绢}考查影響股票價格變動的基本因素——公司經(jīng)營狀況。股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石?！　　　”绢}考查影響股價變動的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況。題干表述正確?！　　　”绢}考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確?！　　　”绢}考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確。　　　　本題考查國家股。題干表述正確?！　　　”绢}考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股?！　　　”绢}考查債券的流動性。題干表述正確?！　　　”绢}考查國債。題干表述正確?！　　　”绢}考查我國的地方政府債券。題干表述正確?！　　　”绢}考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。　　　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確?！　　　H債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家?！　　　W洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)?！　　　?993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民?！　　　”绢}考查契約型基金。題干表述正確?！　　　”绢}考查貨幣市場基金。題干表述正確?！　　　”绢}考查ETF。題干表述正確?！　　　”绢}考查我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)?！　　　”绢}考查基金托管人的條件。題干表述正確?！　　　』鸸芾砣藨?yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進行估值?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確?！　”绢}考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。　　　　期貨交易進行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的?！　　　±势谪浀幕A(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。　　　　題干表述正確?！　　　”绢}考查金融互換交易。題干表述正確?！　　　囊欢ǖ囊饬x上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具?！　　　】赊D(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。　　　　本題考查存托憑證在中國的發(fā)展。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券發(fā)行實行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。　　　　本題考查債券的發(fā)行價格。題干表述正確?！　　　∽C券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生?！　　　°y行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分?！　　　”绢}考查股價平均數(shù)。題干表述正確?！　　　”绢}考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確?！　　　∧壳?，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)?！　　　”绢}考查證券投資的購買力風(fēng)險。題干表述正確?！　　　”绢}考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確?！　　　≡谧C券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近3年分類評價類別均在錯誤類以上(含錯誤類)，且有1年為正確類?！　　　∽C券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員?！　　　”绢}考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確?！　　　∽C券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保?！　　　”绢}考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確?！　　　”绢}考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確?！　　　”绢}考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。　　　　對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。　　　　本題考查證券市場監(jiān)管的原則。題于表述正確?！　　　”绢}考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。　　　　信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映?！　　　”绢}考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會?！　　　”绢}考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確。