證券從業(yè)資格模擬試題及答案(基礎(chǔ)知識部分)3-資料下載頁
2024-09-04 18:57本頁面
【導(dǎo)讀】的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是-------。
【正文】 為債權(quán)人到期追索本金和利息 10 提供了依據(jù)。 2銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 2浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。 2實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券 面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的 2%收取手續(xù)費(fèi)。 3實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。 3從 1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 3財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 3地方 企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 3歐洲債券是外國債券中的一個(gè)品種。 3外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 3股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 3利率風(fēng)險(xiǎn)對股票的影響大于對債券的影響。 3公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 4收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日 。 4客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。 4證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 4證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 4利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 4股息和紅利是一樣的。 4一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對頻繁。 4某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。 4債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。 5金融時(shí)報(bào) 指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。 5基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 5道 瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。 5公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。 5工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。 5備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。 5 H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 5證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)有形的市場。 5我國證券交易所是按公司制方式組成。 60、場 外交易市場的組織方式采取做市商制。 6上證綜合指數(shù)的基期為 1990年 12 月 19日。 6 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 6利率風(fēng)險(xiǎn)對固定收入證券的影響不如對股票價(jià)格的影響。 6直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。 6設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣 10億元。 6中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。 6在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 6股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在 5至 17人之間。 6申請從業(yè)人員資格者 在年齡方面的要求是年滿 18周歲。 70、獲得資格證券書后超過 18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效。 11 一、 單項(xiàng)選擇題 B B A D D B A B B D 1 D 1 A 1 D 1 A 1 C 1 B 1 B 1 B 1 B D 2 D 2 D 2 D 2 A 2 A 2 B 2 B 2 B 2 B D 3 A 3 D 3 C 3 B 3 A 3 A 3 A 3 D 3 B B 4 D 4 D 4 D 4 A 4 A 4 B 4 D 4 D 4 B 50、 B 5 B 5 B 5 B 5 D 5 C 5 B 5 B 5 D 5 D 60、 D 6 C 6 A 6 C 6 B 6 A 6 D 6 A 6 A 6 C 70、 D 二、多選擇題 AB AB ABCD ABC ABC ABCD ABC ABD BC ABCD 1 ABC 1 ABCD 1 ABCDE 1 ABC 1 ABCD 1 AB 1 CD 1 BCD 1 ABD AC 2 ABCD 2 BC 2 BCD 2 ABC 2 ACD 2 ABC 2 ABC 2 ABCD 2 BC ABC 3 CD 3 ACD 3 AC 3 AB 3 ABCD 3 ABC 3 ABCD 3 AB 3 BCD ABC 4 ABCD 4 ABCD 4 ABCD 4 BC 4 AC 4 ABC 4 AB 4 AB 4 AD 50、 BC 5 AC 5 AB 5 ACD 5 BCD 5 ACD 5 AB 5 ACD 5 BCD 5 AD 60、 ABC 三、判斷題 對 錯(cuò) 對 錯(cuò) 對 錯(cuò) 錯(cuò) 對 對 對 1對 1對 1錯(cuò) 1對 1對 1對 1錯(cuò) 1錯(cuò) 1錯(cuò) 錯(cuò) 2對 2錯(cuò) 2錯(cuò) 2錯(cuò) 2對 2對 2錯(cuò) 2錯(cuò) 2錯(cuò) 對 3錯(cuò) 3對 3對 3對 3錯(cuò) 3錯(cuò) 3對 3錯(cuò) 3錯(cuò) 對 4對 4對 4對 4對 4對 4錯(cuò) 4對 4錯(cuò) 4錯(cuò) 50、錯(cuò) 5錯(cuò) 5對 5對 5對 5錯(cuò) 5對 5錯(cuò) 5錯(cuò) 5錯(cuò) 60、對 6對 6對 6錯(cuò) 6錯(cuò) 6錯(cuò) 6對 6對 6錯(cuò) 6錯(cuò) 70、對
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