20xx證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案4-文庫吧
2025-06-13 07:30 本頁面
【正文】 有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標 =凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目 ，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風險的資金數(shù) ，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資 產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結(jié)算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全 ，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的( )計算風險資本準備?！ ? % % % 、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役?！ ? )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！ ?，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨?！ ⑿屎屯该鳌 ?，讓投資者樹立信心 ( )?！ 。匈Y金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 ，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 ，影響證券交易價格或者證券交易量 ，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 、第9個月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報告并披露?！ ?，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由( )代扣代收?！ ? )o 二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分) ( )?！ 。_的是( )。 ，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 ，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表 。股票是一種無期證券 (電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為( )?！ ? )?！ 。_的是( )?！ ?998年 ，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位 ，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制 ，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響 ( )。 ，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額 ( )?！ ? )。 《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。 ，且必須為實繳貨幣資本 ，注冊資本不低于三億元人民幣 《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當投資于國內(nèi)的( )?！ ? )?！ ? )o ( )?！ ? )?！ ?、期限 15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是( )?！ ? )?！ ?，由基金管理人管理和運用資金 、風險共擔的集合投資方式 、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一 ( )。 ，開放式基金的基金份額總額不固定 ，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資 ，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制 ，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布 《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )?！ ?含1年)的銀行定期存款、大額存單 (含1年)的債券回購 (含1年)的中央銀行票據(jù) ( )?！ ?，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣 ( )從事B股交易。 ( )。 ，應(yīng)當提供的服務(wù)有( )?！ ?、交易設(shè)施 、客戶收付期貨保證金 、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 ( )?！ ?、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見 ，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查 ，應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告 ，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作 ( )?！ ?，買入期貨合約 ，賣出期貨合約 ，賣出期貨合約 ，買入期貨合約 ，可以將權(quán)證分為( )?！ 渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )?！ ? )?！ 肮_、公平、公正”原則 ( )。 ( )。 ( )?！ 鞑ヌ摷傩畔⒒蛘哒`導投資者的信息 ( )。 A資產(chǎn)價格 ( )?！ ? )?！ 堵蓭熓聞?wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。 ，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù) 、承銷的證券公司出具法律意見 ( )等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。 36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制的規(guī)定有( )。 、必須有效隔離風險 《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有( )?！ ?、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理 、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán) ，并監(jiān)督實施 、行政法規(guī)的行為進行查處 《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括( )?！ ?，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán) (包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán) ，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 ，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán) ，它的編制方法有( )?！ ? )?！ ∪?、判斷題(本類題共60小題，共30分。，答題錯誤、不答題的不得分) 。( ) ，證券市場是風險直接交換的場所。( ) ，主要涉及兩類證券：第一類是國債。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )
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