【正文】 題干表述正確。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會?！　　　⌒畔⑴吨贫仁恰蹲C券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映?！　　　”绢}考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制?！　　　”绢}考查證券市場監(jiān)管的原則。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。　　　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。　　　　本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。　　　　在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近3年分類評價類別均在錯誤類以上(含錯誤類)，且有1年為正確類?！　　　”绢}考查我國證券公司的發(fā)展歷程。　　　　本題考查證券投資的購買力風(fēng)險。題干表述正確。題干表述正確。　　　　銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確?！　　　】赊D(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。題干表述正確。　　　　題干表述正確?！　　　∑谪浗灰走M(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。　　本題考查金融衍生工具的基本特征?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。我國的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確?！　　　?993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民?！　　　H債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家?！　　　”绢}考查可轉(zhuǎn)換公司債券?！　　　”绢}考查混合資本債券。　　’’　　本題考查我國的地方政府債券?！　　　”绢}考查國債?！　　　”绢}考查債券的流動性。　　　　本題考查紅籌股?！　　　”绢}考查國家股。　　　　本題考查優(yōu)先股票的種類。　　　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。　　　　本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況?！　　　”绢}考查影響股票價格變動的基本因素——公司經(jīng)營狀況。　　本題考查除息除權(quán)日。題干表述正確。題干表述正確?！　　　‰S著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管邊界的重新界定?！　　　”绢}考查證券市場的發(fā)展階段。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。題干表述正確。題干表述正確?！　　　”绢}考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險等。　　　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。選項ABCD都正確。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。選項ABCD都正確。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項ABCD都正確。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確。按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。　　　　本題考查套期保值的基本類型?！　　　”绢}考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)?！　　　”绢}考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍?！　”绢}考查對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求?！　　　”绢}考查境內(nèi)上市外資股。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。　　　　本題考查優(yōu)先股票。　　　　剩余期限在397天以內(nèi)(含397天》的債券屬于貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確。　　　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等?！　　　”绢}考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。選項ABCD都正確。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。選項C屬于財政政策?！　　　”绢}考查貨幣政策。選項A屬于無面額股票的特點。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤?！　　　”绢}考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。　　　　本題考查儲蓄國債(電子式)。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。二、多項選擇題　　　　本題考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱?！　　　∽C券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。選項D屬于內(nèi)幕交易行為?！　　　馁Y本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。　　　　以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。　　　　無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的177?！　　　《ㄏ虬l(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。　　　　證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收?！　　　　蹲C券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式?！　　　”绢}考查中小企業(yè)板指數(shù)?！　　　≈行∑髽I(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜?！　　　”绢}考查證券公司的凈資本。選項C不包括在內(nèi)?！　　　》忾]式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅?！　　　”绢}考查存托憑證的定義?！　　　∑跈?quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品?！　　　”绢}考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能?！　　　W洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。　　信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，%。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。LOF是一種開放式基金?！　　　≡谖覈?，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金?！　　　”绢}考查證券投資基金的特點?！　　　988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%?！　　　”绢}考查信用衍生工具?！　　　”绢}考查無面額股票?！　　　⌒轮袊闪⒁詠恚?0世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。債