20xx證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測題及答案5(參考版)
2025-07-01 07:26本頁面
【正文】 機構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復(fù)議。題干表述正確。注意是“法人”，不是“自然人”。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。注意是“撤銷”，而不是“暫?！?。題干表述正確?！ ∽C券公司總經(jīng)理向董事會負(fù)責(zé)。題于表述正確。注意時間是“15日”，而不是“20日” 證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。題干表述正確?！ ∩虾ＷC券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本?！ ”绢}考查恒生綜合指數(shù)系列?！ ”绢}考查修正股價平均數(shù)?！ ≈行∑髽I(yè)股票交易連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到177。 本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形?！ ”绢}考查債券發(fā)行。題干表述正確。 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。 本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。 根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”?！ ”绢}考查LOF。題干表述正確?！蛾P(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。題干表述正確。貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險的投資工具，而不是“高風(fēng)險”的。題干表述正確?！ ∥覈状卧趪H市場發(fā)行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”?！ ”绢}考查龍債券?！ ”绢}考查可轉(zhuǎn)換公司債券?！ ”绢}考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券類型?！ 【哂兄袊厣牡胤秸畟且云髽I(yè)債券的形式發(fā)行的?！ ”绢}考查記賬式國債的發(fā)行?！ ”绢}考查債券的收益性特征。 本題考查紅籌股的含義。 本題考查可贖回優(yōu)先股票?！ ”绢}考查優(yōu)先股票的股息率固定特征?！ 」善钡那逅銉r值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內(nèi)在價值”?！ ”绢}考查配股?！ ”绢}考查股票分割與合并?！ ”绢}考查股票的永久性特征?！ ”绢}考查中國證券市場的對外開放。 l987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立?！ ”绢}考查證券投資基金?！ ”绢}考查證券經(jīng)營機構(gòu)?！ ”绢}考查有價證券的收益性特征。選項ABCD都正確?！ ≈袊鲜泄拘畔⑴吨贫纫研纬砂ɑ痉伞⑿姓ㄒ?guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個層次。選項ABCD都正確?！ ”绢}考查《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確?！ ”绢}考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項ABD?！ ”绢}考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成——恒生50、恒生香港2恒生中國內(nèi)地25。 本題考查人民幣債券交易。 本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D屬于證券中介機構(gòu)。即選項ABC。選項CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。 本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的的原因，包括三點，即選項ABD?！ ”绢}考查金融遠(yuǎn)期合約的分類?！ ”绢}考查對基金投資進(jìn)行限制的主要目的，主要包括選項ABC。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確?！ ”绢}考查證券投資基金的特點——集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財?！ ”绢}考查國際債券的特殊性。 本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券。選項ABCD都正確?！ ”绢}考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點，即選項ABD。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。選項ABCD都正確。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或者恢復(fù)能力。選項ABCD都正確。 選項ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。 本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，是風(fēng)險直接交換的場所。二、多項選擇題 本題考查非上市證券?！ ∩暾埲朔稀蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書?！ 「鶕?jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?！ ”绢}考查證券上市信息的公開?！ ”绢}考查證券市場監(jiān)管的意義?！ ∽詴嫀熒暾堊C券許可證的條件之一是不超過60周歲?！ ∽C券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人?！ ”绢}考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義?！ 〗刂?009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階?！ ”绢}考查深圳證券交易所的股價指數(shù)。 中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。 當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示?！ ∥覈蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品?！ ”绢}考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。 本題考查金融期貨的套期保值功能?！ 〗鹑谘苌ぞ弋a(chǎn)生的最基本原因是避險。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤?！ ”绢}考查契約型基金。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。 本題考查基金利潤(收益)的分配方式。 本題考查基金管理人。 本題考查證券投資基金管理人。 本題考查平衡型基金?！ ”绢}考查證券投資基金的分類。 本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展?！ ?007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。 從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率?！ ”绢}考查我國發(fā)行的普通國債的總體情況。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。 本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短?！ ”绢}考查我國的股權(quán)分置改革。 本題考查我國的股票類型?！ ”绢}考查普通股票股東的權(quán)利?！ ?br />
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