【正文】 算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值　　D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值　　60．在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（　?。┬问秸魇盏娜珖?guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（　　）?！　．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金　　B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金　　C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金　　D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金二、多項(xiàng)選擇題(每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)　　1．特殊類型基金包括（　?。！　．系列基金　　B．基金中的基金　　C．保本基金　　D．交易型開放式指數(shù)基金　　2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（　?。??！　．機(jī)構(gòu)地址　　B．個(gè)人真實(shí)姓名　　C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話來(lái)源：　　D．機(jī)構(gòu)名稱　　3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（　　）。　　A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議　　B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約　　C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議　　D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約　　4．我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（　?。??！　．不可上市流通　　B．可上市流通　　C．可掛失　　D．可記名　　5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（　　）。　　A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)　　B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)　　C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人　　D．原始權(quán)益人　　6．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（　?。！　．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明　　B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格　　C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)　　D．保護(hù)投資者　　7．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（　?。??！　．向原股東配售股份　　B．向不特定對(duì)象公開募集股份　　C．非公開發(fā)行股票　　D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券　　8．金融互換可分為（　　）。　　A．利率互換　　B．股權(quán)互換　　C．貨幣互換　　D．信用互換　　9．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（　?。┑木窒扌浴　．時(shí)間上　　B．空間上　　C．?dāng)?shù)量上　　D．質(zhì)量上　　10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（　　）?！　．政府機(jī)構(gòu)　　B．保險(xiǎn)公司　　C．商業(yè)銀行　　D．個(gè)人　11．股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者是（　?。！　．股票承銷商　　B．股票發(fā)行者　　C．股票投資者　　D．證券業(yè)協(xié)會(huì)　　12．固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（　　）?！　．ETF　　B．公司債券　　C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券　　D．國(guó)債　　13．外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（　?。┏袖N?！　．證券公司　　B．幾家大銀行　　C．金融機(jī)構(gòu)　　D．中央銀行　　14．契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（　　）?！　．投資對(duì)象不同轉(zhuǎn)載自:考試大 []　　B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同　　C．投資者的地位不同　　D．資金的性質(zhì)不同　　15．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（　?。??！　．股票指數(shù)期權(quán)　　B．股票指數(shù)期貨　　C．股票期權(quán)　　D．股票期貨　　16．固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（　?。?。　　A．債券　　B．普通股　　C．優(yōu)先股　　D．期權(quán)　　17．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（　?。┑确矫嫣岢隽藢徤餍砸蟆！　．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)　　B．智力結(jié)構(gòu)　　C．內(nèi)部控制機(jī)制　　D．經(jīng)營(yíng)管理能力　　18．證券投資基金具有（　　）特點(diǎn)。　　A．定向投資　　B．集合投資　　C．專業(yè)理財(cái)　　D．分散風(fēng)險(xiǎn)　　19．影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（　?。！　．貨幣政策　　B．市場(chǎng)利率　　c．通貨膨脹　　D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)　　20．債券按照其券面形態(tài)可分為（　　）?！　．憑證式債券　　B．記賬式債券　　C．附息債券　　D．實(shí)物債券21．證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（　?。??！　．貨幣市場(chǎng)　　B．外匯市場(chǎng)　　C．無(wú)形市場(chǎng)　　D．有形市場(chǎng)　　22．隨著信用制度的發(fā)展，（　?。┑热谫Y方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)?！　．銀行信用　　B．國(guó)家信用　　C．私人信用　　D．商業(yè)信用　　23．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（　?。?。　　A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益　　B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(．Examda。)　　C．不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券　　D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托　　24．證券交易市場(chǎng)包括（　?。！　．證券交易所市場(chǎng)　　B．票據(jù)交易所市場(chǎng)　　C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)　　D．產(chǎn)權(quán)交易中心　　25．關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（　?。！　．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值　　B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)　　C．由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值　　D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化　　26．財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（　?。！　．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展　　B．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息　　C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率　　D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格　　27．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（　?。?。　　A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購(gòu)及公司重組等列　　B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇　　C．設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／4　　D．在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)　　28．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（　　）的情形?！　．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定　　B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%　　C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%　　D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%　　29．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（　?。??！　．具有任職資格　　B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)　　C．通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷　　D．從事證券工作5年以上　　30．根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有（　?。?。　　A．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工　　B．為減少公司注冊(cè)資本　　C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)　　D．與持有本公司股份的其他公司合并　31．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（　?。　．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前　　B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本　　C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息　　D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回　　32．有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（　　）?！　．指定商業(yè)銀行　　B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/　　D．證券交易所　　33．如果（　?。敲促Y產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格?！　．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年　　B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年　　C．申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年　　D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄　　34．下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（　　）?！　．銀行間債券市場(chǎng)　　B．公募基金市場(chǎng)　　C．滬深股票市場(chǎng)　　D．國(guó)際資本市場(chǎng)　　35．下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法中，正確的有（　?。?。　　A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限　　B．開放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限　　C．封閉式基金投資人少　　D．開放式基金投資人多　　36．我國(guó)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（　?。??！　．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同　　B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同　　C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同　　D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同　　37．下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有（　　）?！　．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)　　B．其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)　　C．包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具　　D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)　　38．下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（　?。?。來(lái)源：考試大　　A．跨期性　　B．期限性　　C．聯(lián)動(dòng)性　　D．收益性　　39．金融期貨的主要交易制度有（　?。??！　．集中交易制度　　B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制　　　　D．限倉(cāng)制度　　40．下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有（　?。！　．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金　　B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金　　C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金　　D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平　三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)　　1．為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（　?。　?．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。（　?。　?．在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（　?。　?．對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。（　?。　?．我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（　?。　?．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。（　?。　?．金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（　?。　?．金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（　?。　?．發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開性沒(méi)有詳細(xì)要求。（　　）　　10．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（　　）　　11．證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（　　）　　12．被動(dòng)型基金由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動(dòng)。（　　）　　13．我國(guó)早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實(shí)施注冊(cè)制。（　　）　　14．證券交易所可以對(duì)特定證券投資者采取證券市場(chǎng)禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（　?。　?5．與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（　?。　?6．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（　?。　?7．利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（　?。　?8．浮動(dòng)利息債券是息票累積債券的一種。（　?。　?9．我國(guó)目前尚沒(méi)有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（　?。　?0．在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。（　?。　?1．利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)不同證券的影響程度是相同的。（　?。　?2．我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（　?。　?3．無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。（　?。　?4．我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交易所上市的開放式基金。（　?。　?5．在證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容方面，各國(guó)均以強(qiáng)制方式要求信息披露。（　?。?