【正文】 券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。所以選項D錯誤?！　　　∮行问袌龅恼Q生是證券市場走向集中化的重要標志之一。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。所以選項A表述錯誤?！　　　”绢}考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處?！　　　?007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。所以選項B錯誤?！　　　∩鐣婊鸢ǜ＠稹⒖萍及l(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。蕭條階段——股價低迷。高漲階段——股價上漲?！　　　”绢}考查經(jīng)濟周期循環(huán)。(　　)　　，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)　　《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)　　，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)　　，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎(chǔ)。(　　)　　、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。(　　)　　。具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(　　)　　，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)　　，我國恢復發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)　　，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。(　　)　　，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。(　　)　　，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生。(　　)　　，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)　　，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)　　，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)　　，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)　　。(　　)　　、QDⅡ業(yè)務。(　　)　　，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)　　，中國銀行被批準在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。(　　)　　，涉及三個或三個以上的國家。(　　)　　，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)　　、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)　　。(　　)　　，或根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有。代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)　　、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。(　　)　　，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)　　，并在1998年當選為執(zhí)委會委員。(　　)　　。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)　　，證券市場是風險直接交換的場所?！　　　　　　　∪?、判斷題(本類題共60小題，共30分。　　，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)　　(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)　　，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案　　，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)　　，它的編制方法有(　　)。　　　　、必須有效隔離風險　　　　　　《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有(　　)?！　　　　　?，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務　　、承銷的證券公司出具法律意見　　(　　)等業(yè)務之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。　　　　　　　　　　(　　)。　　、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　?，買入期貨合約　　，賣出期貨合約　　，賣出期貨合約　　，買入期貨合約　　，可以將權(quán)證分為(　　)?！　　　　⒔灰自O施　　、客戶收付期貨保證金　　、劃轉(zhuǎn)期貨保證金　　(　　)?！　　　　　　　?　　)?！　?含1年)的銀行定期存款、大額存單　　(含1年)的債券回購　　(含1年)的中央銀行票據(jù)　　　　(　　)?！　　　?，由基金管理人管理和運用資金　　、風險共擔的集合投資方式　　、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一　　(　　)?！　　　　　　　?、期限　　15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)o　　　　　　　　　　(　　)?！　?，且必須為實繳貨幣資本　　，注冊資本不低于三億元人民幣　　　　　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內(nèi)的(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　?998年　　，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位　　，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制　　，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　?，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系　　，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表　　　　。多選、少選、錯選、不選均不得分)　　(　　)。　　　　　　　　　　(　　)o　　　　　　　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分?！　?，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量　　，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量　　，影響證券交易價格或者證券交易量　　，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易　　、第9個月結(jié)束后的(　　)內(nèi)編制完成季度報告并披露。　　　　　　　　　　，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨?！　?　　%　　%　　%　　、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役?！　　　　　　　　　。e誤的是(　　)?！　　　?，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)　　　　，而且形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系　　，并收取擔保物的經(jīng)營活動稱為(