20xx證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測題及答案3-文庫吧資料
2025-07-04 07:25本頁面
【正文】 的資本?！ 窘馕觥勘绢}考查公司型基金的概念?！ 窘馕觥勘绢}考查基金資產(chǎn)估值的原則。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)?！ 窘馕觥縀TF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。 【解析】本題考查股票基金的概念?！ 窘馕觥勘绢}考查外國債券的定義。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。 【解析】我國和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位?！ 窘馕觥勘绢}考查儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證?！ 窘馕觥勘绢}考查境外上市外資股的內(nèi)容。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。通常股份回購會導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤?！ 窘馕觥拷刂?008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)?！ 窘馕觥縧602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。 【解析】社會保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。( ) 參考答案及詳細(xì)解析 一、單項(xiàng)選擇題 【解析】股票和債券是證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種。( ) 。( ) ，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。( ) ，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。( ) 54.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。( ) 、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。( ) 。( ) ，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。( ) 。( ) 。( ) 。( ) ——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。( ) 、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。( ) ，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。( ) ，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。( ) ，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。( ) ，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( ) 。( ) 。( ) 、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。( ) 、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。( ) (如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。( ) 、國家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。( ) ，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。( ) 、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( ) ，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。( ) ，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。( ) 8.《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。( ) 《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。( ) ，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。( ) ，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性?！ ?，私自泄漏基金的證券買賣信息 、偽造、篡改或者毀損交易記錄三、判斷題(本類題共60小題，共30分?！ ?，促使其改善經(jīng)營管理 ，提高證券市場效率 ( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息?！ ?、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告 、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 、資料 ，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查 ( )情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。 、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選 、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利 《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )?！ ?，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 ( )?！ 派許加權(quán)指數(shù) ( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制?！ ? )?！ 。龠M(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化 ，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 ，可以采取( )?！ ? )?！ ? )?！ 。鹑谘苌ぞ呖煞譃? )?！ 蹲C券投資基金法》規(guī)定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。 ，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 ，對外開放的步伐加快 ( )?！ ? )?！ ?電子式) ( )。 ( )?！ ??！ ?，相對安全 ( )。加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49% ，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2 (不通過中方中介)直接從事8股交易 ( )。 ，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng) ，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資 ，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合 ，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大 ，我國證券
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