【正文】 ，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。（　?。　?78．我國(guó)《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。（　?。　?76．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。（　　）　　174．合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。（　?。　?72．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（　?。　?70．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（　　）　　168．收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（　?。　?66．恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產(chǎn)業(yè)9種、其他工商業(yè)14種。（　?。　?64．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開(kāi)盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。（　?。　?62．會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券，必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行。（　　）　　160．證券發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。（　　）　　158．在ADR交易過(guò)程中，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。（　　）　　156．權(quán)證的發(fā)行過(guò)程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。（　　）　　154．期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場(chǎng)的有效性。（　　）　　152．金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（　?。　?50．依據(jù)《證券投資基金法》，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。（　　）　　148．基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（　　）　　146．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（　?。　?44．公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司的管理。（　?。　?42．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來(lái)標(biāo)價(jià)。（　?。　?40．發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。（　?。　?38．地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”。（　?。　?36．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。（　?。　?34．國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)33%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（　　）　　132．優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。（　?。　?31．股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。（　?。　?29．公司的凈資產(chǎn)是公司營(yíng)運(yùn)的基礎(chǔ)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（　?。　?27．保險(xiǎn)外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。（　?。　?25．企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（　?。　?23．機(jī)構(gòu)投資者主要是開(kāi)放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)　　121．提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券?！　．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)　　B．作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門(mén)或組織依法履行職責(zé)的參考　　C．作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考　　D．作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)　　120．從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守（　?。┑囊?guī)定。融資融券合同另有約定的，從其約定　　C．客戶(hù)只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶(hù)可以開(kāi)立多個(gè)信用資金賬戶(hù)　　D．證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存　　117．有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（　?。?1分)　　A．指定商業(yè)銀行　　B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)　　D．證券交易所　　118．內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（　?。??！　．規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)　　B．防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)　　C．保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益　　D．促進(jìn)證券交易機(jī)制的完善和證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展　　116．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有（　?。??！　．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量　　B．加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　　C．加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度　　D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序　　114．根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有（　?。?。　　A．評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于50萬(wàn)元人民幣　　B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬(wàn)元人民幣　　C．自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金　　D．對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)112．如果（　?。敲促Y產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。(1分)　　A．證券公司普通職員　　B．證券公司董事　　C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人　　D．證券公司監(jiān)事　　110．證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（　?。??！　．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù)　　B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)　　C．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)　　D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù)　　108．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（　?。?1分)　　A．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%　　B．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%　　C．證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報(bào)告　　D．證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購(gòu)　　106．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（　?。?。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（　　）。(1分)　　A．有一定的上市交易時(shí)問(wèn)　　B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)　　C．交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)　　D．公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載　　103．我國(guó)的基金指數(shù)由（　?。┙M成。　　A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度　　B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度　　C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度　　D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)　　101．股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為（　?。?。　　A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施　　B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市　　C．制訂證券法規(guī)　　D．管理和公布市場(chǎng)信息　　99．上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（　?。！　．為資金需求者提供籌措資金的渠道　　B．支持人民幣匯率穩(wěn)定　　C．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)　　D．傳導(dǎo)央行貨幣政策　　97．關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有（　?。?。　　A．不動(dòng)產(chǎn)證券化　　B．動(dòng)產(chǎn)證券化　　C．信貸資產(chǎn)證券化　　D．未來(lái)收益證券化　　95．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為（　?。?。　　A．平價(jià)權(quán)證　　B．價(jià)內(nèi)權(quán)證　　C．價(jià)外權(quán)證　　D．備兌權(quán)證　　93．在ADR的發(fā)行交易過(guò)程中，托管銀行可以（　　）。(1分)　　A．當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利　　B．可以轉(zhuǎn)換成普通股票　　C．是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券　　D．具有雙重選擇權(quán)的特征　　91．金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有（　　）?！　．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的　　B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具　　C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)’　　D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種　　89．根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類(lèi)型包括（　?。?1分)　　A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定　　B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%　　C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%　　D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%　　87．金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類(lèi)，包括（　?。?。　　A．基金信息披露費(fèi)用　　B．基金分紅手續(xù)費(fèi)　　C．清算費(fèi)用　　D．基金持有人大會(huì)費(fèi)用　　85．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有（　?。??！　．持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系　　B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管　　C．對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全　　D．對(duì)基金托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為　　83．基金管理人的更換條件包括（　?。??！　．收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)　　B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平　　C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)　　D．可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)　　81．貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（　?。！　．各國(guó)政府　　B．政府所屬機(jī)構(gòu)　　C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)　　D．工商企業(yè)　　79．關(guān)于可交換債券，下列說(shuō)法正確的有（　?。！　．發(fā)行規(guī)模　　B．期限結(jié)構(gòu)　　C．利率　　D．未清償余額　　76．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征?（　?。?1分)　　A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前　　B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本　　C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支伺該債券的本金和利息　　D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回　　77．與一般債券不同，收益公司債券（　?。！　．債券票面金額　　B．資金使用方向　　C．市場(chǎng)利率變化　　D．債券變現(xiàn)能力　　74．國(guó)債按資金用途可以分為（　?。┑?。　　A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)投資者　　B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成　　C．B股以人民幣標(biāo)明面值　　D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)　　72．債券的票面要素包括（　?。！　．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票　　B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬　　C．不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效　　D．保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使　　70．關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有（　?。??！　．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展　　B．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息　　C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率　　D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格　　68．股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（　?。?1分)　　A．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值　　B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)　　C．由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值　　D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化　　66．行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（　?。┑取?1分)　　A．在證券交易所掛牌交易的股票　　B．在證券交易所掛牌交易的債券　　C．證券投資基金　　D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證　　64．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wr0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（　　）?！　．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行　　B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格　　C．采取公示制度　　D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者　　62．隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家成立了