證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識考前預測題及答案-文庫吧資料
2025-07-04 06:03本頁面
【正文】 期利息。 本題考查認股權(quán)證。 以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種?！ ”绢}考查金融自由化。 本題考查金融衍生工具的分類。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。 證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。 選項BCD是貨幣市場基金不得投資的金融工具?！ ”绢}考查證券投資基金的特點—集合投資、分散風險、專業(yè)理財?！ ”绢}考查歐洲債券和外國債券。 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素?！ ”绢}考查商業(yè)銀行次級債券。按照發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債?！ ”绢}考查政府債券。流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。選項A屬于有限售條件股份。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股?！ ”绢}考查優(yōu)先股票的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值?！ ”绢}考查藍籌股的含義。 股票收益主要來自股票流通和股份公司。 本題考查中國證券市場的對外開放?！ ”绢}考查新中國的證券市場?！ ”绢}考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。 本題考查自律性組織。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券?！ ?) 參考答案及詳細解析 一、單項選擇題 本題考查有價證券的分類。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。() ，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。() 、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。() ，向投資者充分提示投資風險。() 、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。() 。() ，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的l00%。() 《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個級別。() 。() ，其中用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。() “ST”字樣。() %。() ，主要負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。() 。() ，賺取差價，稱為跨市場套利。() A正確B錯誤 ，而金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具。() 、贖回機制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。() ，與風險成反比。() ，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，因此當價格指數(shù)上升時，基金收益增加。() ，在基金價格之外要支付手續(xù)費。() 、交易和流通的市場，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場。() 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》。() ，在銀行間債券市場發(fā)行非銀行金融機構(gòu)債券共8期225億元。() ，它是指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。() ，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。() ，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高?！ ?) ，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。() ，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。() ，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，境外證券經(jīng)營機構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。() ，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。() ，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。答題錯誤、不答題的不得分) ，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實際資本額的變化?！ ?、組織及個人的捐贈 ，%～5%繳納基金 、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 ()。 C.“三公”原則 ，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載下列()內(nèi)容的中期報告，并予以公布。 、傳播虛假或者誤導投資者的信息 ()?！ ? % % %計算風險準備 ()?！ ?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 ()。 ，并作必要的修正 ()?！ ?.)?！ ?、中、長期債券 (配股)的條件，闡述正確的是()?！ ? 177?！ ?，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是()?！ ?、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時 ，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的 ，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值 ()。 、基金托管人 ，應(yīng)當具備的條件有()。 ()?！ ?)?！ ?)?！ ?)。另一部分是股息票 《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期 ，公司經(jīng)營狀況好壞可通過()來分析?！ ?，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期 ，高風險的股票會給投資者帶來較大損失 ，就必須提供更高的預期收益 ，正確的是()?！ ?、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標 、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場 、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益 、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系 ，正確的是()。 、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20% 、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50% 、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20% % ()?！ ⒍壥袌鰠^(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案?！ ?，自有資金不少于人民幣()億元?！薄 ?
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