證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測題及答案-資料下載頁
2025-06-28 06:03本頁面
【正文】 查證券交易的交易原則——價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。 本題考查股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟。選項(xiàng)ABCD都正確。 決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。 本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項(xiàng)B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施?！ ”绢}考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確?！ ”绢}考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC?！ ”绢}考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件?！ ”绢}考查投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)ABCD都正確。 本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”?！ ”绢}考查證券市場監(jiān)管的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD?！ ”绢}考查上市公司和公司債券上市交易的公司報(bào)送的中期報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A屬于年度報(bào)告的內(nèi)容?！ ”绢}考查證券投資者保護(hù)基金的來源。選項(xiàng)ABCD都正確。 本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為?！ ∪?、判斷題 本題考查虛擬資本。虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化?！ ”绢}考查機(jī)構(gòu)投資者中的政府機(jī)構(gòu)。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。 本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社?；?。題干表述正確?！ ”绢}考查證券市場中介機(jī)構(gòu)。題干表述正確?！ ”绢}考查證券市場的發(fā)展階段。題干表述正確?！ ”绢}考查中國證券市場發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。 本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確?！ ”绢}考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確?！ ”绢}考查股票的定義。題干表述正確。 本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力?！ ”绢}考查股票的永久性特征。題干表述正確?！ ”绢}考查股票的分割與合并。題干表述正確?！ ⊥ǔＧ闆r下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高?！ ”绢}考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量?！ ”绢}考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。 本題考查金融債券的資金來源。題干表述正確?！ ”绢}考查政府債券的定義。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機(jī)構(gòu)，所以題干表述錯(cuò)誤?！ ”绢}考查金融債券。題干表述正確。 本題考查財(cái)務(wù)公司債券。題干表述正確?！ ”绢}考查我國企業(yè)債券的發(fā)展。題干表述正確。 在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》?！ ”绢}考查外國債券的特點(diǎn)。外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家?！ ”绢}考查亞洲債券市場。題干表述正確?！ ”绢}考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。題干表述正確?！ ”绢}考查開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。題干表述正確。 本題考查指數(shù)基金。題于表述正確。 本題考查基金托管人。基金托管人通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任?！ 』鸸芾碣M(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?！ ”绢}考查基金資產(chǎn)估值。題干表述正確?！ ”绢}考查ETF的特點(diǎn)。題干表述正確?！ ”绢}考查遠(yuǎn)期交易。題干表述正確。 金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。 為防止操縱市場行為，交易所通常會(huì)選取流通盤較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進(jìn)行限制?！ ”绢}考查期貨套利。題干表述正確?！ 谋Ｖ到嵌葋碚f，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜?！ ”绢}考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式。題干表述正確?！ ”绢}考查存托憑證。題干表述正確。 本題考查美國的中央存托公司。美國的中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算，而托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券?！ ”绢}考查證券市場的分類。題干表述正確?！ ∩鲜泄景l(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，而不是“50%”?！ ”绢}考查主板市場。題干表述正確。 股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣?！ 【C合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)?！ ”绢}考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確?！ ”绢}考查兩岸三地指數(shù)。題于表述正確?！ 」煞萦邢薰疽猿^股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立。題干表述正確?！ 「鶕?jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個(gè)級別。 證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會(huì)公眾提供?！ ”绢}考查證券自營業(yè)務(wù)。題干表述正確。 本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)。題干表述正確?！ 「鶕?jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施，而不是“股東會(huì)審議通過”?！ ”绢}考查資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形。題干表述正確?！ ∈状喂_發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。注意是“4億股”，不是“3億股”。 本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的總則內(nèi)容。題干表述正確?！ ”绢}考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確?！ ?， 本題考查證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)用。題干表述正確?！ ∽C券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為?！ ∽C券從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。注意是“3～12個(gè)月”，不是“3～6個(gè)月”。 本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。46 / 46
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