【正文】 屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ( ) A:對(duì) √ B:錯(cuò) 題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。 ( ) A:對(duì) √ B:錯(cuò) 題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。( ) A:錯(cuò) √ B:對(duì) 題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) √ 題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) √ 題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) √ 題目157：證券交易市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) √ 題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( ) A:錯(cuò) √ B:對(duì) 題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。 ( ) A:對(duì) √ B:錯(cuò) 題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) √多選題二題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了 現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。 得分:0/2 價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢 √ 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià) 對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià) √ 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) √ 題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。 得分:0/2 在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約 金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 √ 在期貨交易所交易的各類期貨合約 在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品 題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。 得分:0/2 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √ 違背客戶的委托為其買賣證券 √ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √ 題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是( )。 證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) 得分:0/2 證券公司變更名稱 證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √ 證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √ 證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) √ 題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。 得分:0/2 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √ 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √ 公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10％以上 公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 √ 題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。 得分:0/2 證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán) 股東會(huì)表決程序 √ 股東會(huì)的職權(quán)范圍 √ 股東會(huì)會(huì)議的召集 √ 題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說法正確的是( )。 得分:0/2 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √ 依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √ 依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √ 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √ 題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。 得分:0/2 對(duì)于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 √ 將成為公司實(shí)際控制人的問接收購(gòu)，一并納入規(guī)范 √ 對(duì)于持股30％以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √ 對(duì)于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 √ 題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。 得分:0/2 投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √ 自營(yíng)業(yè)務(wù) √ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √ 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √ 題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( ) 得分:0/2 EVt=O(St≤x) EVt =0(St≥x) √ EVt =(x—St)*m(St √ EVt =( St一x)*m(Stx) 題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( ). 得分:0/2 證券公司董事 證券公司監(jiān)事 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √ 證券公司副董事長(zhǎng) √ 題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)( )。 得分:0/2 對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) √ 制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √ 監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng) 監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容 題目173：股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。 得分:0/2 所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √ 質(zhì)押所持有的股權(quán) √ 決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √ 所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √ 題目174：股票投資的收益由( )組成。 得分:0/2 股息收入 √ 公積金轉(zhuǎn)增股本 √ 資本利得 √ 利息 題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 得分:0/2 實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 國(guó)債和地方債券 零息債券、附息債券和息票累積債券 政府債券、金融債券和公司債券 √題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。 得分:0/2 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％ 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √ 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √ 公司分配股利或者增資的計(jì)劃 √ 題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是( ） 得分:0/2 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣 √ 不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人 √ 證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式 √ 自有資金不少于人民幣l億元 題目178：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來源于( )。 得分:0/2 有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √ 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √ 投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √ 題目179：下面敘述不正確的是( ) 得分:0/2 歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √ 外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷. √ 歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多 歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √ 題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是( )。 得分:0/2 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √ 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √ 凈資本與負(fù)債的比例不得低于18％ 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98％28 / 28