【導(dǎo)讀】法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)。機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者。構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)。員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，于1999年7月1日實(shí)施。2020年10月27日第十屆全國(guó)人民代。股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于2020年6月1日起正式實(shí)施。2020年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)。單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公。其他資產(chǎn)的；以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　　

【正文】 業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接 受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 4.《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻?hù)的利益得到公平的對(duì)待。 5.《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照 有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。 6.《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。 （三）禁止行為 一般性禁止行為 ： （ 1）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。 （ 2）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。 （ 3）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。 （ 4）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。 （ 5）貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。 （ 6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。 （ 7）買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。 （ 8）違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 （ 9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 （ 10）泄露客戶(hù)資料。 （ 11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 特定禁止 行為 ： （ 1）代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券。 （ 2）違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。 （ 3）侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。 （ 4）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)委托。 （ 5）對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶(hù)，或誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券。 （ 6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 特定禁止行為 ： （ 1）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息。 （ 2）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其 他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。 （ 3）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。 （ 4）挪用基金投資者的交易資金和基金份額。 （ 5）在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶(hù)。 （ 6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 特定禁止行為 ： （ 1）接受他人委托從事證券投資。 （ 2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。 （ 3）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。 （ 4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 （四）監(jiān)督及懲戒 第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版） 一、單項(xiàng)選擇題 年 10 月 27 日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于 ( )起生效。 年 12 月 1 日 年 1 月 1 日 年 5 月 1 日 年 10 月 1 日 、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 ( )有期徒 刑或者拘役。 年以下 年以下 年以下 ～ 3 年 ( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。 個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月 ，自有資金不少于人民幣 ( )億元。 5.( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 司 ( )直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。 ( )的原則設(shè)計(jì)。 《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 ( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1％以上 5％以下罰金。 年以下 年以下 年以下 ～ 7 年 ( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 ( )。 、效率和透明 ( )。 ，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 ( )的罰金。 ％～ 10％ ％～ 5％ ％～ 10％ ％以下 、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 ，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 ( )有期徒刑或者拘役。 年以下 年以上 年 年以上 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足 20 家，發(fā)行 ( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足 50 家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 ，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于 ( )個(gè)月。 ，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于 4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的 ( )。 ％ ％ ％ ％ ，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的 ( )。 ％ ％ ％ ％ ( )年的創(chuàng)新試點(diǎn) 類(lèi)證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 年 4 月 23 日，國(guó)務(wù)院公布 ( )和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。 A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》 C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D.《上市公司收購(gòu)管理辦法》 、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 ( )的證 券市場(chǎng)禁入措施。 年以下 ～ 5 年 ～ 7 年 ～ 5 年 ，按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由 ( )代扣代收。 、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 ( )納入證券投資者保護(hù)基金。 ％ ％ ％ ％ 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定 條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 ( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 ( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。 個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月 ( )。 ，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 ，以事先約定的時(shí)問(wèn)、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 ，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 ，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 ，符合 ( )條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。 《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形 3 年未受過(guò)刑事處罰 員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在 ( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。 年 年 年 年 、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò) ( )個(gè)交易日。 ( )。 原則 《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以 ( )的罰款?！? 萬(wàn)元以下 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 萬(wàn)元以上 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下 ( )。 ，并按 交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布 ，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等 ，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 ( )。 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 25％ 1991 年成立以來(lái)，共召開(kāi) ( )次 會(huì)員大會(huì)。 34.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。 ， ( )是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。 、效率和透明 ，讓投資者樹(shù)立信心 ( )。 、管理和 運(yùn)作基金 ，并監(jiān)督實(shí)施 ，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 37.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 ( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。 、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前泄露該信息，或者明 示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處 ( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金。 《證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，給予警告、沒(méi)收違法所得，可以并處 ( )的罰款。 萬(wàn)～ 30 萬(wàn)元 萬(wàn)～ 60 萬(wàn)元 萬(wàn)～ 60 萬(wàn)元 萬(wàn)～ 50 萬(wàn)元 、期貨交易的虛假信息，擾亂證 券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處 ( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金。 《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有 ( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。 ％ ％ ％ ％ ，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 ( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 ( )的罰款。 倍以下 倍以上 3 倍以下 倍以上 5 倍以下 倍以下 ，應(yīng)在每季后 ( )個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。 ，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )罰款。 萬(wàn)元以下 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下 萬(wàn)元以下 ，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取 ( )方式。 3 個(gè)月、第 9 個(gè)月結(jié)束后的 ( )內(nèi) 編制