【導(dǎo)讀】法》的調(diào)整的對象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場監(jiān)。機構(gòu)的職責、權(quán)限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者。構(gòu)、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。第一個層次是指由全國人民代表大會或全國。員會第六次會議通過，于1999年7月1日實施。2020年10月27日第十屆全國人民代。股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于2020年6月1日起正式實施。2020年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)。單位犯本款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管。依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公。其他資產(chǎn)的；以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

　　

【正文】 業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接 受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 4.《準則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。 5.《準則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，但國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照 有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。 6.《準則》第十條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告；中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。 （三）禁止行為 一般性禁止行為 ： （ 1）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。 （ 2）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。 （ 3）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。 （ 4）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。 （ 5）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。 （ 6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。 （ 7）買賣法律明文禁止買賣的證券。 （ 8）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 （ 9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 （ 10）泄露客戶資料。 （ 11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。 特定禁止 行為 ： （ 1）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。 （ 2）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。 （ 3）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。 （ 4）在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。 （ 5）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。 （ 6）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。 、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員 特定禁止行為 ： （ 1）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。 （ 2）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其 他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。 （ 3）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。 （ 4）挪用基金投資者的交易資金和基金份額。 （ 5）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。 （ 6）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。 、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員 特定禁止行為 ： （ 1）接受他人委托從事證券投資。 （ 2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。 （ 3）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。 （ 4）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。 （四）監(jiān)督及懲戒 第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版） 一、單項選擇題 年 10 月 27 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于 ( )起生效。 年 12 月 1 日 年 1 月 1 日 年 5 月 1 日 年 10 月 1 日 、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處 ( )有期徒 刑或者拘役。 年以下 年以下 年以下 ～ 3 年 ( )，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。 個月 個月 個月 個月 ，自有資金不少于人民幣 ( )億元。 5.( )的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 司 ( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。 ( )的原則設(shè)計。 《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 ( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1％以上 5％以下罰金。 年以下 年以下 年以下 ～ 7 年 ( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 ( )。 、效率和透明 ( )。 ，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 ( )的罰金。 ％～ 10％ ％～ 5％ ％～ 10％ ％以下 、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的 ，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 ( )有期徒刑或者拘役。 年以下 年以上 年 年以上 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足 20 家，發(fā)行 ( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足 50 家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。 ，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于 ( )個月。 ，公開發(fā)行股票數(shù)量少于 4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的 ( )。 ％ ％ ％ ％ ，公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的 ( )。 ％ ％ ％ ％ ( )年的創(chuàng)新試點 類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。 年 4 月 23 日，國務(wù)院公布 ( )和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。 A.《證券公司監(jiān)督管理條例》 B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D.《上市公司收購管理辦法》 、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取 ( )的證 券市場禁入措施。 年以下 ～ 5 年 ～ 7 年 ～ 5 年 ，按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由 ( )代扣代收。 、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的 ( )納入證券投資者保護基金。 ％ ％ ％ ％ 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定 條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起 ( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起 ( )內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。 個月 個月 個月 個月 ( )。 ，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量 ，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 ，影響證券交易價格或者證券交易量 ，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 ，符合 ( )條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。 《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形 3 年未受過刑事處罰 員，中國證券業(yè)協(xié)會可在 ( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 年 年 年 年 、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過 ( )個交易日。 ( )。 原則 《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以 ( )的罰款?！? 萬元以下 萬元以上 10 萬元以下 萬元以上 萬元以上 5 萬元以下 ( )。 ，并按 交易日制作證券市場行情表，予以公布 ，證券交易所可以決定臨時停市等 ，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告 ( )。 、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的 25％ 1991 年成立以來，共召開 ( )次 會員大會。 34.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。 ， ( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。 、效率和透明 ，讓投資者樹立信心 ( )。 、管理和 運作基金 ，并監(jiān)督實施 ，參與證券公司風險處置工作 、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 37.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起 ( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。 、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明 示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處 ( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金。 《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告、沒收違法所得，可以并處 ( )的罰款。 萬～ 30 萬元 萬～ 60 萬元 萬～ 60 萬元 萬～ 50 萬元 、期貨交易的虛假信息，擾亂證 券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處 ( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金。 《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有 ( )以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。 ％ ％ ％ ％ ，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后 ( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會 報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告、沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 ( )的罰款。 倍以下 倍以上 3 倍以下 倍以上 5 倍以下 倍以下 ，應(yīng)在每季后 ( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護基金。 ，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )罰款。 萬元以下 萬元以上 3 萬元以下 萬元以上 5 萬元以下 萬元以下 ，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取 ( )方式。 3 個月、第 9 個月結(jié)束后的 ( )內(nèi) 編制