【正文】 交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。 （一）證券交易所的主要職能 。 。 ，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。 、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 ，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。 ，督 促其依法及時、準確地披露信息。 ，證券交易所可以采取 技術性停牌 的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定 臨時停市 等。 （二）證券交易所的一線監(jiān)管權力 證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權力： ，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 （包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權。 市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權。 ，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定 當事人 “ 可以向證券交易所設立的復核機構申請復核 ” 。 （三）對證券交易活動的管理 根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就證券交易的種類和期限，證券交易方式和操作程序，證券交易中的禁止行為，清算交割事項，交易糾紛的解決，上市證券的暫停、恢復與取消交易，開市、 收市、休市及異常情況的處理，交易手續(xù)費及其他有關費用的收取方式和標準，對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定，證券交易所證券信息的提供和管理，股價指數的編制方法和公布方式，其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項等制定具體的交易規(guī)則。 《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易情況和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。 （四）證券交易所對會員的 管理 （五）證券交易所對上市公司的管理 《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應當根據有關法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內容及格式，上市公告書的內容及格式，上市推薦人的資格、責任、義務，上市費用及其他有關費用的收取方式和標準，對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項，制定具體的上市規(guī)則。 二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于l991 年 8 月 28 日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機 構自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。 自 1991 年成立以來，中國證券業(yè)協(xié)會分別于 l991 年 8 月、 l999 年 12 月、 2020 年7 月和 2020 年 1 月召開了 4 次會員大會。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行 “ 自律、服務、傳導 ” 三大職能。 （一）中國證券業(yè)協(xié)會的職責 （二 ）自律管理職能 。 （ 1）規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。 （ 2）規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。 （ 3）制定行業(yè)公約，促進公平競爭。 。 （ 1）從業(yè)人員的資格管理。 （ 2）后續(xù)職業(yè)培訓。 （ 3）制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。 （ 4）從業(yè)人員誠信信息管理。 。 代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。 （三） 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自 2020 年 2 月 1 日起實施。 。根據《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括： （ 1）證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。 （ 2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。 （ 3）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人 員。 （ 4）證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。 （ 5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。 。中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。凡年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。 取得從業(yè)資 格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書： （ 1）已被機構聘用。 （ 2）最近 3 年未受過刑事處罰。 （ 3）不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。 （ 4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 （ 5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 （ 6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30 日 內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí) 業(yè)證書，自收到申請之日起 30 日 內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。 。中國證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經證券經營機構委派，可以代表被聘用的證券經營機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務，證券經營機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員， 連續(xù) 3 年 不在證券經營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者 不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后l0 日 內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 。 （ 1）參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在 兩年 內不得參加資格考試。 【例題 判斷題】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場紀律，擾亂考場秩序的， 3 年內不得參加資格考試。（ ） [答疑編號 1150080401] 『正確答案』 B （ 2）取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （ 3）證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的 ，由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經營機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3 萬元以下罰款。 （ 4）證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3 萬元以下罰款。 （ 5）從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3— 12 個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的 處罰；對機構單處或者并處警告、 3 萬元以下罰款。 （ 6）被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在 3 年 內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 【例題 單選題】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ）內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 [答疑編號 1150080402] 『正確答案』 B （ 7）中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。 （四）證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理 。 （ 1）基本信息。 （ 2）獎勵信息。 （ 3）警示信息。 （ 4）處罰處分信息。 。 （ 1）中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面： ① 中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件； ② 中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道； ③ 證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備； ④ 有關媒體，經證實后予以記錄； ⑤ 投訴，經核實后予以記錄； ⑥ 其他合法途徑。 （ 2）誠信信息的用途： ① 作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據；② 作為境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據； ③ 作為境內外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核的參 考； ④ 作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考； ⑤ 作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據；⑥ 作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據； ⑦ 作為證券從業(yè)機構招聘人員的參考； ⑧ 作為證券從業(yè)機構客戶選擇專業(yè)服務人士的參考； ⑨ 其他合法用途。 三、證券登記結算公司的自律管理 2020 年 3 月 30 日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結 算體制的組織構架已經基本形成。 （一）證券登記結算公司的設立條件 第一，自有資金不少于人民幣 2 億元 。 第二，具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施。 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。 第四，國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 （二）證券登記結算公司的職能 、結算賬戶的設立和管理。 。 。 、交收及相關管理。 。 、信息、咨詢和培訓服務。 ，如為證券持有人代理投票服務等。 （三）證券登記結算制度 。 。貨銀對付俗稱 “ 一手交錢，一手交貨 ” ，是指在證券登記結算機構與結算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付給付資金。 貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則 ，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。 我國上市證券的集中交易主要采用凈額結算方式。 。 在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。通過對結算參與人實行準入制度，制訂風險控制和財務指標要求，證券登記結算機構可以有效控制結算風險，維護結算系統(tǒng)安全。 。 全額結算是指交易雙方對所達成的交易實行逐筆清算，并逐筆轉移證券和資金；凈額結算是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取 多邊凈額結算方式 。 性制度。 證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。 四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》于 2020 年 1 月 19 日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施，是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則。 （一）適用對象及自律管理機構 、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人。 。 售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。 。 。 。 。 《準則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。 （二）基本準則 1.《準則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合 中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。 2.《準則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。 3.《準則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確地向客戶揭示投資風險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專