證券市場基礎(chǔ)知識模擬卷與答案-資料下載頁
2025-06-28 06:23本頁面
【正文】 2可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。 2普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 2債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。 2銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 2浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 2實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費。 3實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。 3從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 3財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 3地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 3歐洲債券是外國債券中的一個品種。 3外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 3股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 3利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。 3公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 4收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。 4客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 4證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 4證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 4利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 4股息和紅利是一樣的。 4一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。 4某證券所承擔風(fēng)險越大，其收益率一定越高。 4債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 5金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。 5基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 5道瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。 5公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。 5工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。 5備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。 5H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 5證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。 5我國證券交易所是按公司制方式組成。 60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 6上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 6購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 6利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。 6直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。 6設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。 6中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)。 6在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 6股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。 6申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效。 一、單項選擇題 BBADDBABBD 1D1A1D1A1C1B1B1B1BD 2D2D2D2A2A2B2B2B2BD 3A3D3C3B3A3A3A3D3BB 4D4D4D4A4A4B4D4D4B50、B 5B5B5B5D5C5B5B5D5D60、D 6C6A6C6B6A6D6A6A6C70、D 二、多選擇題 ABABABCDABCABCABCDABCABD BCABCD1ABC1ABCD1ABCDE1ABC1ABCD1AB 1CD1BCD1ABDAC2ABCD2BC2BCD2ABC 2ACD2ABC2ABC2ABCD2BCABC3CD3ACD 3AC3AB3ABCD3ABC3ABCD3AB3BCDABC 4ABCD4ABCD4ABCD4BC4AC4ABC4AB4AB 4AD50、BC5AC5AB5ACD5BCD5ACD5AB 5ACD5BCD5AD60、ABC 三、判斷題 對錯對錯對錯錯對對對 1對1對1錯1對1對1對1錯1錯1錯錯 2對2錯2錯2錯2對2對2錯2錯2錯對 3錯3對3對3對3錯3錯3對3錯3錯對 4對4對4對4對4對4錯4對4錯4錯50、錯 5錯5對5對5對5錯5對5錯5錯5錯60、對 6對6對6錯6錯6錯6對6對6錯6錯70、對 18 / 18
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